11、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，(　)是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　A.事項識別

　　B.目標設(shè)定

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險評估

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個方面內(nèi)容:內(nèi)部環(huán)境、目標設(shè)定、事項識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)控。其中，內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　12、基金管理人對掌握未公開信息的人員要進行嚴格的( )。

　　A.思想控制

　　B.意識形態(tài)控制

　　C.財務(wù)控制

　　D.行為控制

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人需要對掌握未公開信息的人員進行嚴格的行為控制，在信息公開披露前不得泄露內(nèi)容。

　　13、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(　)。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護教育

　　D.投資理念教育

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含三個方面的內(nèi)容:投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護教育。上述三個方面相輔相成，缺一不可。

　　14、我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于( )，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：我國第一只開放式基金華安創(chuàng)新誕生于2001年，標志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

　　15、公司的內(nèi)控機制是對公司內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進行( )。

　　A.全過程介入和監(jiān)控

　　B.重點監(jiān)控

　　C.事前監(jiān)控

　　D.事后監(jiān)控

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)部控制機制由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機構(gòu)業(yè)務(wù)流程進行全過程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運行過程。

　　16、下列部門中( )負責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督。

　　A.運營部門

　　B.監(jiān)察稽核部門

　　C.財務(wù)審計部門

　　D.辦公室

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人應(yīng)當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。

　　17、基金持有人和基金管理人之間是( )關(guān)系。

　　A.同業(yè)

　　B.借貸

　　C.信托

　　D.合作

　　參考答案：C

　　參考解析：基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。

　　18、基金交易應(yīng)實行(　)制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易

　　B.分級交易

　　C.分散交易

　　D.分層交易

　　參考答案：A

　　19、基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

　　C.研究市場行情

　　D.揭示市場風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：基金客戶個性化服務(wù)包括:做好客戶的動態(tài)分析，通過加強客戶溝通了解客戶深度需求;做好客戶的參謀。其中，深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務(wù)的基礎(chǔ)。

　　20、公司內(nèi)部控制的核心是( )，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險控制

　　D.嚴格授權(quán)

　　參考答案：C

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