二、不定項選擇題

　　6.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有(　　)。

　　A.期權交易

　　B.回購交易

　　C.現(xiàn)券買賣

　　D.信用交易

　　正確答案:BC

　　解題思路：銀行間債券市場的成員主要是各類金融機構。人民幣債券交易的交易方式有現(xiàn)券買賣與回購交易�，F(xiàn)券交易品種為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　7.基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括(　　)等。

　　A.股東支持

　　B.營銷渠道

　　C.投資者

　　D.競爭對手

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：通常，基金營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。其中，微觀環(huán)境是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、投資者、競爭對手及公眾。

　　8.以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有(　　)。

　　A.自律手段

　　B.法律手段

　　C.經(jīng)濟手段

　　D.行政手段

　　正確答案:BCD

　　解題思路：證券市場監(jiān)管的手段有：①法律手段，指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的;②經(jīng)濟手段，指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預;③行政手段，指通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。

　　9.關于證券市場的基本功能，以下說法正確的有(　　)。

　　A.證券市場具有資本定價功能

　　B.證券市場可以讓資金盈余者通過賣出證券而實現(xiàn)投資

　　C.證券市場可以使生產(chǎn)者實現(xiàn)套期保值的目的

　　D.證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置功能

　　正確答案:AD

　　解題思路：證券市場的基本功能包括：①籌資-投資功能，指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象;②資本定價功能，證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格;③資本配置功能，指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。

　　10.下列關于我國記賬式國債的說法，正確的有(　　)。

　　A.紙面發(fā)行

　　B.流通性好，但不可上市轉(zhuǎn)讓

　　C.以電子記賬方式記錄債權

　　D.個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債

　　正確答案:CD

　　解題思路：記賬式國債是指由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。

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