1. 公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)()。

　　A. 賣出

　　B. 注銷

　　C. 轉(zhuǎn)讓

　　D. 留存

　　【答案】B

　　【解析】上冊181頁，股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。

　　2. 資本市場線反映了有效投資組合的回報率與以( )表示的風險之間的線性關(guān)系。

　　A. 標準差

　　B. 協(xié)方差

　　C. 殘差

　　D. 方差

　　【答案】A

　　【解析】上冊P298，資本市場線指出了以標準差來表示的有效投資組合的風險(以標準差來度量)與回報率之間是一種線性關(guān)系。

　　3. 債券到期收益率隱含兩個重要假設(shè)，一個是投資者持有至到期，另一個是( )。

　　A. 票面利率不變

　　B. 計息方式不發(fā)生變化

　　C. 利息再投資收益率不變

　　D. 債券市場價格不變

　　【答案】C

　　【解析】上冊P211，債券到期收益率隱含兩個重要假設(shè)，一個是投資者持有至到期，另一個是利息再投資收益率不變。

　　4. 因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是( )。

　　A. 證券結(jié)算風險資金

　　B. 保險機構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 交易所

　　【答案】A

　　【解析】下冊第36頁，因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是證券結(jié)算風險基金。

　　5. 下列說法正確的是( )。

　　A. 遠期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風險中

　　B. 遠期合約交易一方可以取消交易，無需對方同意

　　C. 遠期合約實物交割比例較高

　　D. 我國期貨合約實物交割比例較低，交易價格無日漲停板限制

　　【答案】C

　　【解析】上冊P235，遠期合約雙方均暴露在對方的違約風險中，且不得隨意取消，我國的期貨合約有每日價格最大波動限制。

　　6. 某基金的業(yè)績比較基準為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯誤的是( )。

　　A. 債券投資比例不受約束

　　B. 屬于債券型基金

　　C. 組合構(gòu)建需要考慮流動性和杠桿率

　　D. 組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期

　　【答案】A

　　【解析】上冊P312，由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應(yīng)符合債券型基金的要求，A錯誤。

　　7. 關(guān)于投資者要求與資產(chǎn)配置，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長期規(guī)劃

　　B. 投資期限越長，投資者越能夠承擔更大的風險

　　C. 一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短

　　D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年

　　【答案】C

　　【解析】上冊P280，投資者需求。一個投資款來源于石油收入的海外財富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會更長，甚至是幾十年，C錯誤。

　　8. 假設(shè)某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現(xiàn)金股利( )元。

　　A. 1.585，500

　　B. 1.635，5000

　　C. 1.135，5000

　　D. 1.630，500

　　【答案】A

　　【解析】下冊90頁，每10分分配現(xiàn)金0.5元，則每一份分配現(xiàn)金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現(xiàn)在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現(xiàn)金股利=10000×0.05=500元，A正確。

　　9. 關(guān)于我國證券交易所，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　B. 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

　　C. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　D. 證券交易所應(yīng)當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

　　【答案】B

　　【解析】下冊P36，證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，也不能決定證券交易的價格，所以B錯誤。

　　10. 凈資產(chǎn)收益率的驅(qū)動因素中反映營運效率的是( )。

　　A. 銷售利潤率

　　B. 資產(chǎn)負債率

　　C. 總資產(chǎn)收益率

　　D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　【答案】D

　　【解析】上冊P148，根據(jù)杜邦分析法，凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)，其中，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)營運效率的比率。

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