>>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、風(fēng)險投資基金又被稱為(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.創(chuàng)業(yè)基金

　　D.對沖基金

　　答案：C

　　2、金融市場的構(gòu)成要素包括(　　)。

　　A.證券市場

　　B.股票市場

　　C.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.金融工具

　　答案：D

　　3、隨著社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德(　　)的特征。

　　A.約束性

　　B.時代性

　　C.繼承性

　　D.具體性

　　答案：C

　　4、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險投資基金

　　D.另類投資基金

　　答案：D

　　5、金融資產(chǎn)分為(　　)和(　　)金融資產(chǎn)。

　　A.債券類和股權(quán)類

　　B.債券類和基金類

　　C.股權(quán)類和基金類

　　D.基金類和所有權(quán)類

　　答案：A

　　6、(　　)是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　答案：D

　　7、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　答案：C

　　8、下列對私募股權(quán)基金的描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

　　D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制

　　答案：D

　　9、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為(　　)。

　　A.50萬份或100萬份

　　B.30萬份或50萬份

　　C.30萬份或80萬份

　　D.50萬份或80萬份

　　答案：A

　　10、下列對另類投資基金的描述中，正確的是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益

　　B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)

　　D.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

　　答案：C

　　11、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)

　　B.審計機(jī)構(gòu)

　　C.會計機(jī)構(gòu)

　　D.社會力量

　　答案：D

　　12、證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險、高收益

　　B.高風(fēng)險、低收益

　　C.低風(fēng)險、低收益

　　D.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　答案：D

　　13、從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.保險公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　答案：C

　　14、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　答案：A

　　15、基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　A.基金月度報告和基金半年報告

　　B.基金季度報告和基金年度報告

　　C.基金半年度報告和基金年度報告

　　D.基金季度報告和基金半年度報告

　　答案：C

　　16、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向(　　)申報。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　17、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　18、基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)(　　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會答案：C

　　19、保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險保證

　　答案：D

　　20、我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購費一般為(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　答案：B

　　21、證券投資基金在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為“共同基金”。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　22、為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配。 ( 　)

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　23、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立與基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　24、股票反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　25、基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金受益人( 　)

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　26、封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。(　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　27、美國的絕大多數(shù)基金是公司型基金。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　28、依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等類別。 ( 　)

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　29、根據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。(　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　30、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。(　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　正確答案： 1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

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