>>>2017年基金從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺練習匯總

　　1、根據(jù)《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募股權投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務外包服務機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。

　　A、誠信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務外包服務機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關記錄處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

　　3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協(xié)議、基金合同

　　B、銷售協(xié)議、招募合同書

　　C、代理協(xié)議、基金合同

　　D、代理協(xié)議、招募說明書

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并講協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構(gòu)從基金總列支相應()。

　　A、管理費

　　B、托管費

　　C、服務費

　　D、運營費

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構(gòu)從基金中列支相應的服務費。

　　5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業(yè)

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

　　6、公司型基金的最高權力機構(gòu)是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監(jiān)事會

　　D、基金公司董事會

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權力機構(gòu)是股東大會。

　　7、公司型私募股權投資基金必須嚴格依據(jù)()而設立，其法律規(guī)則程度相對要高于其他類型的私募股權投資基金。

　　A、《創(chuàng)投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。

　　8、關于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()

　　A、資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

　　B、資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

　　C、資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

　　D、以上均不對

　　【答案】C

　　【解析】因為資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)賬面價值更加接近市場

　　9、關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無需向投資者披露杠桿運用情況

　　D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　10、關于有限合伙制說法錯誤的是()

　　A、有限合伙人負責出資

　　B、在國內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權利

　　D、普通合伙人沒有經(jīng)營管理權力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負責日常經(jīng)營管理，有限合伙人負責監(jiān)督。

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