11、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A、相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　B、基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　C、主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

　　D、投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　正確答案：B

　　【解析】與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)來(lái)經(jīng)營(yíng)與管理基金資產(chǎn)。

　　12、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。

　　A、部門獨(dú)立性

　　B、機(jī)制獨(dú)立性

　　C、問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

　　D、以上都正確

　　正確答案：A

　　【解析】合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。

　　13、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()人民幣。

　　A、0.0001元

　　B、0.001元

　　C、0.01元

　　D、0.1元

　　正確答案：B

　　【解析】封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

　　14、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向()報(bào)告。

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：B

　　【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　15、在()募集資金可以進(jìn)行()證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　A、境內(nèi)，境外

　　B、境內(nèi)，境內(nèi)

　　C、境外，境外

　　D、境外，境內(nèi)

　　正確答案：A

　　【解析】在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　16、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、銀監(jiān)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　【解析】申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　17、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)()。

　　A、有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　C、6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D、取得基金從業(yè)資格

　　正確答案：D

　　【解析】負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　18、基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交()建檔保管。

　　A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、監(jiān)控中心

　　C、所在機(jī)構(gòu)

　　D、基金托管人

　　正確答案：C

　　【解析】基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管。

　　19、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A、確保投資者的利益優(yōu)先

　　B、確保個(gè)人的利益優(yōu)先

　　C、確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D、回避

　　正確答案：A

　　【解析】基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

　　20、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是()。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、系列基金

　　正確答案：D

　　【解析】本題考查系列基金的概念

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