點擊查看：2017年基金從業(yè)考試《私募股權投資》檢測題

　　1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進行互動交流。

　�、�.基金合同

　　Ⅱ.基金招募說明書

　�、�.風險揭示書

　�、�.風險調查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股權投資基金設立，應( )。

　�、�.向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)

　�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關于契約型股權投資基金，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內不能申購和贖回

　�、�.開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價格由基金管理人計算

　�、�.申購、贖回的價格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無市價，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價值。

　　A.固定日市價

　　B.最近交易市價

　　C.股東協(xié)商價格

　　D.股票成本價格

　　【答案及解析】B

　　7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　�、�.成本法

　　Ⅱ.市場法

　�、�.收入法

　�、�.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內部控制的原則主要包括( )。

　�、�.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執(zhí)行有效原則

　�、�.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風險評估

　　C.投資收益

　　D.內部監(jiān)督

　　【答案及解析】C

　　10.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

　�、�.《合同法》

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　�、�.中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　11題　信息披露義務人應當按照(　　)向投資者進行信息披露。

　�、�.中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定

　�、�.基金合同

　　Ⅲ.公司章程

　�、�.合伙協(xié)議約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　12題　制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　�、�.《合同法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　13題　私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起(　　)個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　14題　信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正，以下不正確的是(　　)。

　　A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件

　　B.信息披露事務管理制度應當包括的事項

　　C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

　　D.已按規(guī)定披露了信息

　　參考答案：D

　　15題　境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向(　　)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國保監(jiān)會

　　參考答案：B

　　第6題　私募基金(　　)承諾保底保收益。

　　A.在一定條件下可以

　　B.不得違規(guī)

　　C.在某些情況下不可以

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　17題　現(xiàn)階段，中國基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過(　　)人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數(shù)累計不超過(　　)人。

　　A.10050

　　B.200100

　　C.20050

　　D.300200

　　參考答案：C

　　18題　向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的材料包括(　　)。

　�、�.個人完稅證明

　�、�.個人資格認定申請書

　�、�.個人基本情況登記表

　　Ⅳ.相關證明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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