1. 有價(jià)證券是指()的憑證。

　　A.標(biāo)有票面金額

　　B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)

　　D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

　　答案：ABCD

　　2. 下列屬于有價(jià)證券的有()。

　　A.提貨單

　　B.銀行匯票

　　C.支票

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　答案：ABCD

　　3. 未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場(chǎng)外證券

　　D.場(chǎng)內(nèi)證券

　　答案：AB

　　4. 公募證券與私募證券的不同之處在于()。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.是否上市與否

　　答案：ABC

　　5. 證券市場(chǎng)的主要功能包括()。

　　A.籌資功能

　　B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　答案：ABC

　　6. 我國(guó)政府承諾證券業(yè)5 年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有()。

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易

　　B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員

　　C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33%，加入 3 年后外資比例不超過(guò) 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3

　　答案：ACD

　　7. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

　　A.企業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　答案：BCD

　　8. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

　　A.承銷(xiāo)和自營(yíng)證券

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢(xún)

　　答案：ABCD

　　9. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

　　答案：ABD

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

　　答案：BCD

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