點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》檢測題

　　1、股權(quán)投 資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有( )的特點(diǎn)。

　　A低風(fēng)險，低期望收益

　　B低風(fēng)險，低期望收益

　　C高風(fēng)險，高期望收益

　　D高風(fēng)險，低期望收益

　　【答案】C

　　【解析】與貨幣市場基金、固定收益證券等“低風(fēng)險、低期望收益”資產(chǎn)相比，股權(quán)投 資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風(fēng)險、高期望收益”的特點(diǎn)。

　　2、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有( )特點(diǎn)。

　�、�.投資 期限長、流動性較差

　�、�.投資收益波動性較大

　�、�.投后管理投入資源較多

　�、�.專業(yè)性較強(qiáng)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有以下特點(diǎn)。

　�、� 投資期限長、流動性較差;

　�、� 投后管理投入資源較多;

　�、� 專業(yè)性較強(qiáng);

　�、� 投資收益波動性較大。

　　3、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括( ) 。

　�、�.繳款安排

　　Ⅱ.未投資資本

　�、�.收益分配約定

　�、�.投資利潤

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括：繳款安排、未投資資本和收益分

　　配約定。

　　4、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬通常是( )。

　　A固定的

　　B按投資收益的一定比例

　　C按基金管理人的級別

　　D按投資總額的一定比例

　　【答案】B

　　【解析】股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

　　5、境外私募股權(quán)投資基金目前在國內(nèi)收購的企業(yè)多數(shù)是( )

　　A民營企業(yè)

　　B股份有限公司

　　C國有企業(yè)

　　D責(zé)任有限公司

　　【答案】A

　　【解析】境外私募股權(quán)投資基金收購國有股份敏感性較強(qiáng)，涉及層面多，因此目前其在國內(nèi)收購的企業(yè)多數(shù)是民營企業(yè)。故本題正確答案為A。

　　6、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)不包括( )

　　A專業(yè)管理

　　B分散風(fēng)險

　　C規(guī)模優(yōu)勢

　　D收益穩(wěn)定

　　【答案】D

　　【解析】除ABC三項外，股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)還包括投資機(jī)會、資產(chǎn)規(guī)模和富有經(jīng)驗。故本題正確答案為D。

　　7、公司型基金的參與主體主要為 ( )。

　�、�.投資者

　　Ⅱ.基金管理人

　�、�.基金 銷售人

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。

　　8、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是( )

　　A按投資領(lǐng)域分類

　　B按組織形式分類

　　C按資金性質(zhì)分類

　　D按投資者類型分類

　　【答案】D

　　【解析】股權(quán)投資基金的分類主要有按投資領(lǐng)域分類、按組織形式分類和按資金性質(zhì)分類三種。故本題正確答案為D。

　　9、委托募集，是指基金發(fā)起人( )來完成資金募集工作。

　　Ⅰ.委 托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人

　�、�.借用第三方的融資通道

　�、�.自行 尋找投資人

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】委托募集，是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資

　　通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”。

　　10、有限合伙人為自然人，股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用(　　)的超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅。

　　A5%～25%

　　B5%～35%

　　C10%～25%

　　D10%～35%

　　【答案】B

　　【解析】合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5%～35%的超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅。故本題正確答案為B。

　　11、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元;對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī) 定，對于股權(quán)投資基金的單 位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000 萬元;對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

　　12、被嚴(yán)格禁止的基金拆分類型包括(　　)。

　　Ⅰ.份額拆分

　�、�.資產(chǎn)拆分

　�、�.負(fù)債拆分

　�、�.收益權(quán)拆分

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分，兩種拆分都會突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。故本題正確答案為D。

　　13、關(guān)于 我國 股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制 的說法，錯誤的是 ( )

　　A公司型基金中有限公司：不超過50人

　　B公司型基金中股份公司：不超過200人

　　C合伙型基金：不超過1000人

　　D契約型基金：不超過200人

　　【答案】C

　　【解析】目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人 ;

　　(2)合伙型基金：不超過50人 ;

　　(3)契約型基金：不超過200人

　　14、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過(　　)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　【解析】按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如實(shí)填報相關(guān)基本信息。故本題正確答案為D。

　　15、下列不屬于QFLP進(jìn)行試點(diǎn)的城市和地區(qū)的是(　　)。

　　A北京

　　B天津

　　C重慶

　　D廣州

　　【答案】D

　　【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)。故本題正確答案為D。

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