第 11 題：單選題下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風(fēng)險及績效分析 D、向基金管理人提供客戶報告

　　第 12 題：單選題股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長 B、監(jiān)事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 13 題：單選題股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的( )和( )作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。

　　A、收入、年齡 B、資產(chǎn)價值、收入 C、資產(chǎn)價值、納稅金額 D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況

　　第 14 題：單選題投資后管理的作用( )。

　　Ⅰ、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全 Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益 Ⅲ、投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題( )應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　A、證監(jiān)會 B、基金業(yè)協(xié)會 C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會

　　第 16 題：單選題2005年11月，頒布( )。

　　A、《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》 B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　C、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》 D、《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

　　第 17 題：單選題募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、個人投資喜好 B、風(fēng)險了解狀況 C、對市場了解狀況 D、風(fēng)險承擔(dān)能力

　　第 18 題：單選題并購基金的投資方式有( )。

　　A、債權(quán)投資 B、權(quán)益型投資 C、公司型債券投資 D、政府型公債投資

　　第 19 題：單選題( )，新修訂的《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日

　　第 20 題：單選題可以成為普通合伙人主體的是( )

　　A、外資公司 B、國有企業(yè) C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位 D、社會團(tuán)體

　　第 21 題：單選題業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括( )。

　　Ⅰ、業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險分析 Ⅱ、歷史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況 Ⅲ、主要股東/實際控制人/團(tuán)隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景 Ⅳ、行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況�？蛻�、供應(yīng)商和競爭對手

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 22 題：單選題擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件( )。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 23 題：單選題募集行為包含如下哪些( )

　　Ⅰ.推介基金 Ⅱ.發(fā)售基金份額 Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳 Ⅳ.退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

　　第 25 題：單選題境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的( )以及國家發(fā)展改革委頒布的( )。

　　A、《境外投資管理辦法》，《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》 B、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

　　C、《境外投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》 D、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

　　第 26 題：單選題《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括( )。

　�、�.內(nèi)部環(huán)境 Ⅱ.控制活動 Ⅲ.風(fēng)險評估 Ⅳ.信息與溝通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 27 題：單選題股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長 B、監(jiān)事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 28 題：單選題股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底

　　第 29 題：單選題( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA) B、美國小企業(yè)管理局(SBA) C、“小企業(yè)投資公司計劃”(SBIC) D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)

　　第 30 題：單選題目前國內(nèi)股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式為( )。

　　A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公開募集 D、機(jī)構(gòu)募資

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