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　　第1題： 定增基金的發(fā)行價規(guī)定不得低于公告前( )個交易日市價的90%。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、3

　　正確答案：B 定增基金的發(fā)行價規(guī)定不得低于公告前20個交易日市價的90%。

　　第2題： 根據(jù)投資領域不同，股權(quán)投資基金可以分為( )

　�、�.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　Ⅱ.并購基金

　　Ⅲ.不動產(chǎn)基金

　�、�.基礎設施基金

　�、�.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：B 根據(jù)投資領域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎設施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯誤。

　　第3題： ( )是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　A、狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B、初創(chuàng)基金

　　C、定增基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　正確答案：A 狹義創(chuàng)業(yè)投資基金，是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。一些機構(gòu)所俗稱的“成長基金”。

　　第4題： 外資人民幣股權(quán)投資基金,是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在( )發(fā)起設立的主要以人民幣對( )非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)基金。

　　A、中國境內(nèi)，中國境外

　　B、中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

　　C、中國境外，中國境外

　　D、中國境外，中國境內(nèi)

　　正確答案：B 外資人民幣股權(quán)投資基金。是指外國投資者(外國投資者指外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或者個人)或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)基金。

　　第5題： 政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括( )

　　A、參股

　　B、控股

　　C、融資擔保

　　D、跟進投資

　　正確答案：B 政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資。

　　第6題： 下列說法錯誤的是( )

　　A、股權(quán)投資基金的募集階段，

　　投資者互動的重點是開展投資者風險教育。

　　B、股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調(diào)查問卷等材料與投資者進行互動交流。

　　C、股權(quán)投資基金的退出階段，

　　與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。

　　D、在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流。

　　正確答案：B B屬于股權(quán)投資基金的募集階段，與投資者互動的重點。

　　第7題： 在基金估值過程中，對存在活躍市場的投資品種，下列說法錯誤的是( )

　　A、如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。

　　B、估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值。

　　C、估值日無市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，采用估值技術，確定公允價值。

　　D、有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調(diào)整，確定公允價值。

　　正確答案：C 估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值。而不是采用估計技術。所以C錯誤。

　　第8題： 股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括( )

　�、�.管理費

　�、�.托管費

　�、�.第三方服務費用

　�、�.籌建費用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括但不限于管理費、托管費、第三方服務費用(包括法律、審計等)、籌建費用、基金管理人的業(yè)績報酬等。

　　第9題： 年度信息信露，在每個財政年度結(jié)束之日起( )個月以內(nèi)，向投資者披露。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案：D 年度信息信露，在每個財政年度結(jié)束之日起4個月以內(nèi)，向投資者披露。

　　第10題： 對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管，說法錯誤的是( )

　　A、國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。

　　B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

　　C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;

　　D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。

　　正確答案：C 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;所以C錯誤

　　第11題： 公司需要減少注冊資本時,債權(quán)人自接到通知書之日起( )內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起( )內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A、20日，45日

　　B、20日，60日

　　C、30日，60日

　　D、30日，45日

　　正確答案：D 公司需要減少注冊資本時,債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　第12題： 有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán);請問哪一項不屬于( )

　　A、公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　B、公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　C、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;

　　D、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　正確答案：A 有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：

　　(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;

　　(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;

　　(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　第13題： 股份公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應當在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、一年

　　D、兩年

　　正確答案：C 股份公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應當在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　第14題： 關于公司的清算規(guī)則，如下說法正確的是( )

　�、�.公司解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　�、�.有限責任公司的清算組由股東組成

　�、�.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。

　�、�.債權(quán)人應當自接到通知書之日起十五日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 債權(quán)人應當自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。

　　第15題： 目前企業(yè)所得稅稅率一般為( )

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　正確答案：D 目前企業(yè)所得稅稅率一般為25%

　　第16題： 從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，( )

　　A、按15%征收

　　B、按20%征收

　　C、按25%征收

　　D、免稅收入

　　正確答案：D 從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，為免稅收入

　　第17題： ( )，新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　A、2013年6月1日

　　B、2013年7月1日

　　C、2014年6月1日

　　D、2014年7月1日

　　正確答案：A 2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　第18題： 股權(quán)投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后( )內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

　　A、10個工作日

　　B、15個工作日

　　C、20個工作日

　　D、30個工作日

　　正確答案：C 股權(quán)投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

　　第19題： 關于基金的信息披露，如下說法錯誤的是，( )

　　A、信息披露義務人應當在每季度結(jié)束之日起15個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　B、信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露年報

　　C、涉及重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露。

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加人黑名單等紀律處分

　　正確答案：A 信息披露義務人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　第20題： 募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事( )等違法活動。

　�、瘛�為客戶代簽合同

　�、颉⑶终蓟�金財產(chǎn)

　�、�、侵占客戶資金

　　Ⅳ、利用基金相關的未公開信息進行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C 募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

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