71.下列屬于信用衍生工具的是(　)。

　　A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　B.遠(yuǎn)期外匯合約

　　C.貨幣期貨合約

　　D.貨幣期權(quán)合約

　　72.能源類大宗商品不包括(　)。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.天然氣

　　D.棉花

　　73.下列關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件，錯誤的是(　)。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在過去3個月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　C.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　D.在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　74.證券交易的隱性成本不包括(　)。

　　A.買賣價差

　　B.市場沖擊

　　C.機會成本

　　D.委托成本

　　75.下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說法，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金率

　　B.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費用的重要組成部分

　　C.我國A股印花稅率為單邊征收，稅率為1‰

　　D.證券公司收取傭金歸證券公司所有

　　76.如果某基金的貝塔系數(shù)小于1，說明該基金是一只(　)。

　　A.激進(jìn)型基金

　　B.活躍型基金

　　C.防御型基金

　　D.中立型基金

　　77.(　)是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.固定利率債券

　　78.基金利潤的來源不包括(　)。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.傭金

　　D.其他收入

　　79.(　)是指對未上市公司的投資。

　　A.私募股權(quán)投資

　　B.黃金投資

　　C.碳排放權(quán)交易

　　D.大宗商品交易

　　80.下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯誤的是(　)。

　　A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

　　B.對期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

　　C.對期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險

　　D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

　　81.某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%，股票A的期望收益率為14%, B的期望收益率為20%, C的期望收益率為8%，則該投資者持有的股票組合期望收益率為(　)。

　　A.14%

　　B.15.20%

　　C.20%

　　D.17%

　　82.(　)是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

　　A.債權(quán)資本

　　B.資本公積

　　C.所有權(quán)資本

　　D.權(quán)益資本

　　83.如果頻率直方圖呈現(xiàn)出(　)特征，可認(rèn)為該變量大致服從正態(tài)分布。

　　A.鐘形

　　B.橢圓形

　　C.方形

　　D.圓形

　　84.(　)是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。

　　A.買殼上市

　　B.借殼上市

　　C.首次公開發(fā)行

　　D.管理層回購

　　85.隨價指令包括止損指令和(　)。

　　A.驅(qū)動指令

　　B.市價指令

　　C.限價指令

　　D.做市商指令

　　86.證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造(　)的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。

　　A.公開、公平、公正

　　B.公開、及時、正確

　　C.積極、有效、公正

　　D.公開、公平、及時

　　87.股票的特征不包括(　)。

　　A.償還性

　　B.風(fēng)險性

　　C.收益性

　　D.流動性

　　88.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(　)年以上的，可申請成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　89.(　)把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。

　　A.即期利率

　　B.遠(yuǎn)期利率

　　C.貼現(xiàn)因子

　　D.到期利率

　　90.滬深300指數(shù)期貨合約的漲停板幅度為上一交易日結(jié)算價的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.5%

　　91.投資期限越長，投資者越能夠承擔(dān)更大的(　)。

　　A.收益

　　B.風(fēng)險

　　C.要求

　　D.流動性

　　92.下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點的是(　)。

　　A.彌補企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺

　　B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.避免企業(yè)面臨的風(fēng)險

　　D.節(jié)約融資成本，提高融資效率

　　93.債券有其不同于股票的獨特分析方法，主要分析指標(biāo)不包括(　)。

　　A.久期

　　B.凸性

　　C.安全性

　　D.到期收益率

　　94.《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，(　)是最大的大宗商品管理公司。

　　A.麥格理集團(tuán)

　　B.高盛公司

　　C.布里奇沃特投資公司

　　D.貝萊德

　　95.與基金利潤無關(guān)的財務(wù)指標(biāo)是(　)。

　　A.本期利潤

　　B.基金獲得的賠償款

　　C.期末可供分配利潤

　　D.未分配利潤

　　96.風(fēng)險承擔(dān)意愿取決于投資者的(　)。

　　A.心理預(yù)期

　　B.投資預(yù)期

　　C.資金流動性

　　D.風(fēng)險厭惡程度

　　97.下列不屬于投資政策說明書內(nèi)容的是(　)。

　　A.投資回報率目標(biāo)

　　B.投資范圍

　　C.投資限制

　　D.約定必須達(dá)到的收益率

　　98.上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為(　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.100%

　　D.130%

　　99.投資者用于投資的自有資金或證券稱為(　)。

　　A.準(zhǔn)備金

　　B.保證金

　　C.自有資金

　　D.自有資產(chǎn)

　　100.(　)的優(yōu)點在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨立性。

　　A.破產(chǎn)清算

　　B.買殼上市或借殼上市

　　C.管理層回購

　　D.二次出售

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