點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》試題及答案 

　　第 26 題：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括( )。

　�、�.內(nèi)部環(huán)境 Ⅱ.控制活動(dòng) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 Ⅳ.信息與溝通

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 27 題：股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、基金管理人 D、理事長(zhǎng)

　　第 28 題：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底

　　第 29 題：( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA) B、美國(guó)小企業(yè)管理局(SBA) C、“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”(SBIC) D、美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD)

　　第 30 題：目前國(guó)內(nèi)股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式為( )。

　　A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公開募集 D、機(jī)構(gòu)募資

　　第 31 題：股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

　　Ⅰ、參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))

　�、�、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

　�、蟆⑷粘Ｂ�(lián)絡(luò)和溝通工作

　�、簟�參與被投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 32 題：并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及( )等。

　　A、公司行業(yè) B、產(chǎn)品服務(wù) C、職業(yè)經(jīng)理人 D、風(fēng)險(xiǎn)分析

　　第 33 題：下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　�、�.國(guó)有獨(dú)資公司 Ⅱ.國(guó)有企業(yè) Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位 Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 34 題：公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 35 題：關(guān)于公司型基金的計(jì)稅依據(jù)正確的是( )。

　　A、合伙企業(yè)稅法 B、有限公司稅法 C、信托型契約型基金 D、股份公司稅法

　　第 36 題：?jiǎn)芜x題有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營(yíng)期限，一般為( )年，期限屆滿時(shí)，利潤(rùn)要進(jìn)行全額分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 37 題：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，( )可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　第 38 題：內(nèi)部收益率的缺點(diǎn)是( )。

　　A、從動(dòng)態(tài)的角度間接反映投資項(xiàng)目的實(shí)際收益水平 B、計(jì)算過程復(fù)雜 C、從動(dòng)態(tài)的角度直接反映投資項(xiàng)目的實(shí)際收益水平 D、比較客觀

　　第 39 題：按( )分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

　　A、資金規(guī)模 B、組織形式 C、資金性質(zhì) D、投資對(duì)象

　　第 40 題：以下關(guān)于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

　　B、并計(jì)算投資者人數(shù)

　　C、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者

　　D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第 41 題：( )年后，中國(guó)市場(chǎng)則逐步升溫，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金開始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 42 題：股權(quán)投資基金起源于( )。

　　A、日本 B、美國(guó) C、丹麥 D、英國(guó)

　　第 43 題：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 44 題：對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”( )

　�、�.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　�、�.攜帶集資款逃匿的。

　�、�.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。

　�、�.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 45 題：股權(quán)投資基金通常采取( )或( )、( )與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企

　　業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。

　　A、電話，會(huì)面，短信 B、電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

　　C、電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式 D、郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

　　第 46 題：某投資者投資A基金5萬元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為( )。

　　A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3

　　第 47 題：目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和( )。

　　A、新三板市場(chǎng) B、場(chǎng)外市場(chǎng) C、四板市場(chǎng) D、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

　　第 48 題：股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的( )或融資計(jì)劃書。

　　A、戰(zhàn)略策劃書 B、盈利計(jì)劃書 C、企業(yè)合同 D、商業(yè)計(jì)劃書

　　第 49 題：股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立( )會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。

　　A、董事會(huì) B、理事會(huì) C、投資決策委員 D、股東大會(huì)

　　第 50 題：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán);請(qǐng)問哪一項(xiàng)不屬于( )

　　A、公司連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;

　　B、公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;

　　C、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

　　D、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

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