76.風(fēng)險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量的關(guān)系是(　)。

　　A.正相關(guān)的

　　B.負相關(guān)的

　　C.不確定的

　　D.無關(guān)的

　　77.(　)的利潤主要來自于證券買賣差價。

　　A.保薦人

　　B.托管人

　　C.做市商

　　D.經(jīng)紀人

　　78.對存在活躍市場的投資者，估值日無市價的，潛在估值調(diào)整對前一日的基金資產(chǎn)凈值的影響在(　)以上的，應(yīng)參考投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

　　A.0.25%

　　B.0.30%

　　C.3%

　　D.5%

　　79.下列不屬于期貨市場基本功能的是(　)。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.投機

　　C.風(fēng)險管理

　　D.套現(xiàn)

　　80.相比傳統(tǒng)的手動交易，(　)可以極大地提高交易員的工作效率。

　　A.算法交易

　　B.價格交易

　　C.風(fēng)險交易

　　D.成交量交易

　　81.制定投資政策說明書的好處不包括(　)。

　　A.能夠幫助管理人制定切合實際的投資目標

　　B.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　C.有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略

　　D.能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人

　　82.AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于(　)萬歐元。

　　A.10.5

　　B.11.5

　　C.12.5

　　D.13.5

　　83～85

　　基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　83.基金資產(chǎn)估值不需要考慮的因素是(　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易價格及其公允性

　　C.估值方法的一致性及公開性

　　D.資產(chǎn)的流動性和收益性

　　84.QDII基金的凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后(　)內(nèi)披露。

　　A.1個月

　　B.1周

　　C.2個工作日

　　D.1個工作日

　　85.某基金總資產(chǎn)為50億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為(　)元。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.667

　　D.1.3

　　86.假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為0.25%，該年實際天數(shù)為365天，則該基金7月19日應(yīng)計提的托管費為(　)萬元。

　　A.0.2367

　　B.0.4532

　　C.0.2397

　　D.0.2467

　　87.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具是(　)。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.證券投資基金

　　D.以上都正確

　　88.資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(　)。

　　A.無風(fēng)險責(zé)任

　　B.保本責(zé)任

　　C.保證收益

　　D.信托責(zé)任

　　89.當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券叫做(　)風(fēng)險。

　　A.流動性

　　B.信用

　　C.市場

　　D.利率

　　90.下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述，正確的是(　)。

　　A.面額較大

　　B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高

　　C.只有二級市場，沒有明確的一級市場

　　D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低

　　91.期貨市場最基本的功能是(　)。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.投機

　　C.風(fēng)險管理

　　D.套現(xiàn)

　　92.(　)是債券的年利息收入與當(dāng)年的債券市場價格的比率。

　　A.當(dāng)期收益率

　　B.到期收益率

　　C.利息

　　D.年利率

　　93.UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是(　)。

　　A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.基金管理服務(wù)

　　C.為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

　　D.基金保管

　　94.下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法，錯誤的是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高

　　B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率

　　C.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法

　　D.凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報酬率，強調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

　　95.境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為(　)。

　　A.要等到3個月以后才能申請

　　B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　96.下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是(　)。

　　A.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　　B.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅

　　C.個人投資者申購和贖回基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅

　　D.根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1. 5‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅

　　97.用于融資融券的標的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　98.根據(jù)全球投資業(yè)績標準，關(guān)于收益率計算的具體條款，必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的(　)。

　　A.時間加權(quán)收益率

　　B.算數(shù)平均收益率

　　C.幾何平均收益率

　　D.持有區(qū)間收益率

　　99.基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于(　)。

　　A.20世紀60年代

　　B.20世紀70年代

　　C.20世紀80年代

　　D.20世紀90年代

　　100.不可以實現(xiàn)對東道國主管機構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進行實地檢查的模式是(　)。

　　A.母國主管機構(gòu)進行檢查模式

　　B.雙方主管機構(gòu)聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國主管機構(gòu)進行檢查模式

　　D.他國主管機構(gòu)進行檢查模式

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