點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　單選題

　　1、 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(D )的規(guī)定。

　　A.《財(cái)政法》　　B.《證券法》　　C.《稅法》　　D.《預(yù)算法》

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( D)。

　　A.紐約　　B.倫敦　　C.巴黎　　D.阿姆斯特丹

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(D )。

　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.25%

　　4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是( A)。

　　A.凈資本　　B.凈利潤　　C.票面利率　　D.交易價(jià)格

　　5、 (A )是我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　A.中國投資有限公司　　B.中國國際金融有限公司　　C.QFII　　D.QDII

　　6、 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說法，正確的是( C)。

　　A.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值　　 B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

　　C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值　　D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

　　7、 下列關(guān)于基金的說法，正確的是(C )。

　　A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高　　B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定

　　D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

　　8、 無國籍債券是指( C)。

　　A.外國債券　　B.揚(yáng)基債券　　C.歐洲債券　　D.武士債券

　　9、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的(D )。

　　A.產(chǎn)權(quán)　　B.債券　　C.物權(quán)　　D.所有權(quán)

　　10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( C)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　　C.參與優(yōu)先股票　　D.非參與優(yōu)先股票

　　11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( A)。

　　A.現(xiàn)金股息　　B.股票股息　　C.財(cái)產(chǎn)股息　　D.負(fù)債股息

　　12、 下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是(A )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

　　B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

　　13、 金融期貨一般不包括( C)。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.期權(quán)期貨　　D.股票指數(shù)期貨

　　14、 以下不可能成為詢價(jià)對象的是(D )。

　　A.證券公司　　B.財(cái)務(wù)公司　　C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者　　D.股份有限公司

　　15、 資產(chǎn)證券化是(B )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果　　C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果　　D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是(B )。

　　A.優(yōu)先股　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券　　C.收益公司債券　　D.信用公司債券

　　17、 利率期貨以(D )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.浮動(dòng)利率　　B.固定利率　　C.市場利率　　D.各類固定收益金融工具

　　18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是(B )。

　　A.上證綜合指數(shù)　　B.新上證綜合指數(shù)　　C.上證公司治理指數(shù)　　D.上證成分股指數(shù)

　　19、 外國債券的發(fā)行一般由( C)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國　　B.發(fā)行人所在國　　C.發(fā)行地所在國　　D.第三國

　　20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( A)。

　　A.債權(quán)　　B.資金使用權(quán)　　C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)　　D.資產(chǎn)所有權(quán)

　　21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是(D )。

　　A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系　　B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系　　C.持有與監(jiān)管的關(guān)系　　D.委托與受托的關(guān)系

　　22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的(B )。

　　A.交易結(jié)構(gòu)　　B.層次結(jié)構(gòu)　　C.品種結(jié)構(gòu)　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　A)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場　　B.基金市場　　C.信托市場　　D.房地產(chǎn)市場

　　24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( D)。

　　A.50%　　B.60%　　C.80%　　D.90%

　　25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(.B )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.1‰　　B.2‰　　C.3‰　　D.4‰

　　26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯(cuò)誤的是( A)。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( D)的職權(quán)。

　　A.董事會　　B.股東會　　C.監(jiān)事會　　D.董事長

　　28、 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( B)，供委托人使用。

　　A.交割單　　B.證券買賣委托書　　C.指定交易協(xié)議書　　D.買賣成交報(bào)告單

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(C )倍。

　　A. 5.7　　B. lO.7　　C. 16.7　　D. 20.0

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(C )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　31、 目前，最大的衍生交易品種為(A )。

　　A.按名義金額計(jì)算的互換交易　　B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議　　D.金融期貨合約

　　32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則(D )。

　　A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格　　B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

　　D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的

　　33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( B)關(guān)系。

　　A.所有者和經(jīng)營者　　B.相互制衡　　C.委托與受托　　D.債權(quán)與債務(wù)

　　34、 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指(A )。

　　A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)　　B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

　　C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門　　D.通過證券市場籌集資金的公司

　　35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( C)。

　　A.逃避金融管制　　B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)　　C.避險(xiǎn)　　D.存在套利機(jī)會

　　36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是(C )。

　　A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國　　B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 　　D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

　　37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(B )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票　　B.基礎(chǔ)指數(shù)　　C.受托人　　D.投資人

　　38、 無面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值( A)。

　　A.同方向變化　　B.反方向變化　　C.相等　　D.無關(guān)

　　39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做( B)。

　　A.配股　　B.轉(zhuǎn)配股　　C.除權(quán)股　　D.除息股

　　40、某股價(jià)平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正平均數(shù)為(　C　)元。

　　A.8.37　　B.8.45　　C.8.55　　D.8.85

　　41、 ( D)是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.利率衍生工具　　D.信用衍生工具

　　42、 下列關(guān)于實(shí)物國債的說法中，正確的是( A)。

　　A.實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行　 　B.實(shí)物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

　　C.實(shí)物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證　　D.實(shí)物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

　　43、 深證綜合指數(shù)(D )。

　　A.以1992年2月28日為基期　　B.以全部H股為樣本股　　C.以全部S股為樣本股　　D.以全部上市股票為樣本股

　　44、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的( D)。

　　A.遠(yuǎn)期合約　　B.期貨合約　　C.看跌期權(quán)　　D.看漲期權(quán)

　　45、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( C)最為典型。

　　A.累積投標(biāo)詢價(jià)　　B.上網(wǎng)競價(jià)　　C.公開招標(biāo)　　D.協(xié)商定價(jià)

　　46、 期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在( A)的影響。

　　A.同方向但非線性　　B.同方向線性　　C.反方向但非線性　　D.反方向線性

　　47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(A )負(fù)責(zé)。

　　A.董事會　　B.股東會　　C.董事長　　D.公司全體員工

　　48、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯(cuò)誤的是(B )。

　　A.是法人　　B.以營利為目的　　C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)　　D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　49、 (D )是證券法律制度的核心任務(wù)。

　　A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金　　B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定　　C.促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　50、 美國和日本的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為(A )。

　　A.分離型　　B.綜合型　　C.中間型　　D.集中型

　　51、 下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是( A)。

　　A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理　　B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　52、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法，錯(cuò)誤的是( D)。

　　A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

　　B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行，指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)

　　53、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由( B)確定。

　　A.基金托管人　　B.基金管理人　　C.基金份額持有人　　D.證監(jiān)會

　　54、 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( C)。

　　A.行情監(jiān)控　　B.交易監(jiān)控　　C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控　　D.證券監(jiān)控

　　55、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(B )。

　　A.公開、公平、公正、守信　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、自律　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　56、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向(A )通報(bào)情況。

　　A.有關(guān)地方人民政府　　B.國務(wù)院　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　D.證券公司

　　57、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為(B )。

　　A. O　　B.5%　　C.10%　　D.15%

　　58、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( B)。

　　A.單利債券　　B.復(fù)利債券　　C.貼現(xiàn)債券　　D.累進(jìn)利率債券

　　59、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的(A )。

　　A.相對法　　B.綜合法　　C.基期加權(quán)法　　D.計(jì)算期加權(quán)法

　　60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( A)。

　　A.提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù) 　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 　　D.代理委托人從事證券投資

　　多選題：

　　61、 有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( ABC)。

　　A.指定商業(yè)銀行　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)　　D.證券交易所

　　62、 依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是(ABC )。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券 　　B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 　　D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過500人

　　63、 我國股票按投資主體來分，可以分為(ABCD )不同的類型。

　　A.國家股　　B.法人股　　C.社會公眾股　　D.外資股

　　64、 下列屬于債券與股票的相同點(diǎn)是( BCD)。

　　A.發(fā)行目的相同　　B.兩者的收益率相互影響　　C.兩者都是籌措資金的手段　　D.兩者都屬于有價(jià)證券

　　65、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括( ABCD)。

　　A.交易時(shí)間　　B.價(jià)位　　C.報(bào)價(jià)方式　　D.價(jià)格決定

　　66、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( ABD)。

　　A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

　　67、 與銀行存款相比，金融債券具有( BCD)特征。

　　A.利率較低　　B.專用性　　C.集中性　　D.流通性

　　68、 股東大會可以行使的職權(quán)有( ABC)。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

　　69、 下列屬于金融互換的是( ABCD)。

　　A.貨幣互換　　B.利率互換　　C.股權(quán)互換　　D.信用互換

　　70、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取(AB )相結(jié)合的方式。

　　A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行　　B.對機(jī)構(gòu)投資者配售　　C.定向發(fā)行　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　71、 下列關(guān)于外資股的表述，正確的有(BCD )。

　　A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者　　B. 境外上市外資股主要由 H股、 N 股、 S 股等構(gòu)成

　　C.B 股以人民幣標(biāo)明面值　　 D. 境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

　　72、 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有(ABCD )。

　　A. 票面金額　　 B. 股票的編號　　 C. 公司名稱　　 D. 公司成立的日期

　　73、 普通股股東的權(quán)利是(AB )。

　　A. 公司重大決策參與權(quán)　 　 B. 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)　　D.對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　74、 下列關(guān)于國債基金的說法，正確的是( BCD)。

　　A.國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金　　B. 風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者

　　C. 收益率會受貨幣市場利率的影響 　　 D. 當(dāng)貨幣市場利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升

　　75、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( BD)。

　　A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　　B. 可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)

　　D. 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　76、 金融期貨的基本功能有(ABCD )。

　　A. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能　　 B. 套期保值功能　　 C. 投機(jī)功能　　 D. 套利功能

　　77、 與一般債券不同，收益公司債券(CD )。

　　A.有固定到期日　　 B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票

　　C. 利息只在公司有盈利時(shí)才支付　　 D. 如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)

　　78、 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括(BC )。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)　　B. 債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)　　 C. 儲備風(fēng)險(xiǎn) 　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　79、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，則( AC)。

　　A. 本幣升值 　　B.本幣貶值　　C. 不利于出口而利于進(jìn)口 　　D.不利于進(jìn)口而利于出口

　　80、 下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，正確的有( ABC)。

　　A. 收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)　　 B. 始終保持即期的市場平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 　　D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　81、 證券交易內(nèi)幕知情人包括( ACD)。

　　A. 發(fā)行人的高級管理人員 　　B.股東　　C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員　　 D. 保薦人

　　82、 下列關(guān)于我國《刑法》對證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有( BCD)。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以 3 年以下有期徒刑或拘役

　　C. 操縱證券、期貨市場情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　D. 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處以 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 1萬元以上 10 萬元以下罰金

　　83、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括(ABC )。

　　A. 商品證券　　 B. 貨幣證券　　 C. 資本證券 　　D.憑證證券

　　84、 證券市場監(jiān)管的對象包括( ABCD)。

　　A. 證券發(fā)行人　　 B. 個(gè)人投資者　　 C. 機(jī)構(gòu)投資者　　 D. 證券中介機(jī)構(gòu)

　　85、 證券公司不需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(CD)

　　A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)　　B.變更注冊資本　　C. 更換總經(jīng)理　　 D. 更換法定代表人

　　86、 對沖基金具有的特點(diǎn)是( ABCD)。

　　A. 投資效應(yīng)的高杠桿性　　 B. 投資活動(dòng)的復(fù)雜性　　 C. 籌資方式的私募性　　 D. 操作的隱蔽性和靈活性

　　87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括(CD )。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.OTC 交易的衍生工具　　 D. 交易所交易的衍生工具

　　88、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( ABC)事項(xiàng)。

　　A. 股東的姓名或者名稱及住所　　 B. 各股東所持股份數(shù)　　 C. 各股東所持股票的編號 　　D.各股東的信譽(yù)狀況

　　89、 基金份額持有人是( ABCD)。

　　A. 基金投資者　　 B. 基金的出資人　　 C. 基金資產(chǎn)的所有者　　 D. 基金投資回報(bào)的受益人

　　90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動(dòng)。屬于直接融資的工具有( AD)。

　　A. 股票 　　B.定期存單　　C.儲蓄存單　　D. 公司債券

　　91、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( ABCD)。

　　A. 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同　　 B. 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同　　 C. 履約保證不同　　 D. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　92、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有( ABCD)。

　　A. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40% 　　 B. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%

　　C. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20% 　　 D. 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于I00%

　　93、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)有( ABCD)

　　A. 提前終止基金合同　　 B. 基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C. 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式　　 D. 更換基金管理人、基金托管人

　　94、 下列關(guān)于經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是(ACD )。

　　A. 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過 5% ，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

　　C. 證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 200% ，自營業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金 ( 不包括貨幣市場基金 )投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。

　　D. 自營股票規(guī)模不得超過凈資本的 100% ，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額

　　95、 證券投資基金是一種(ABCD )的投資工具。

　　A. 集中資金　　 B. 專家管理　　 C. 分散投資　　 D. 降低風(fēng)險(xiǎn)

　　96、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場的作用是( AC)。

　　A. 為資金需求者提供籌措資金的渠道 　　B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

　　C. 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會 　　D.傳導(dǎo)央行貨幣政策

　　97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)(ACD )的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　A.1 次 　　B.2次　　C.3 次　　 D.5 次

　　98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在(ABC )上市的國債、金融及企業(yè)債。

　　A. 上海證券交易所　　 B. 深圳證券交易所　　 C. 銀行間市場 　　D.證券登記結(jié)算公司

　　99、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有(ABCD )。

　　A. 健全性　　 B. 合理性　　 C. 制衡性　　 D. 獨(dú)立性

　　100、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在(ABCD )。

　　A. 費(fèi)用低廉　　 B. 風(fēng)險(xiǎn)較小　　 C. 可以作為避險(xiǎn)套利的工具　　 D. 可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

 

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