點擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》試題及答案 

　　第1題　合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)(　　)事項。

　　Ⅰ.終止

　�、�.解散

　　Ⅲ.合并

　�、�.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題　并購?fù)顿Y的考察重點是(　　)。

　　Ⅰ.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　�、�.融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析

　　Ⅳ.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題　基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.固有財產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　第4題　基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題　違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

　�、�.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題　股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排

　�、�.可能存在的利益沖突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　�、�.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.給予書面答復(fù)，并說明理由

　　B.口頭告知申請人

　　C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由

　　參考答案：A

　　第8題　適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　　Ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題　在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于(　　)。

　　A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

　　C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　第10題　公司從事經(jīng)營活動，必須(　　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.遵守社會公德、商業(yè)道德

　�、�.接受政府和社會公眾的監(jiān)督

　　Ⅳ.承擔(dān)社會責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　下列選項中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是(　)。

　　A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)

　　B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)

　　C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

　　D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員

　　參考答案：A

　　第12題　信息披露義務(wù)人，是指(　)。

　�、�.股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

　�、�.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

　�、�.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第13題　基金費用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　)。

　　A.GIRR< p=""><>

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系

　　參考答案：C

　　第14題　根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第15題　對于契約型基金公司來說，以下(　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)

　　參考答案：A

　　第16題　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　)。

　�、�.企業(yè)內(nèi)部約束

　�、�.優(yōu)先購買權(quán)

　�、�.普通股東

　　Ⅳ.其他市場環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第17題　隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

　　第18題　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

　　Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資(　)。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　�、�.提供行業(yè)服務(wù)

　�、�.促進行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第20題　下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單

　�、�.私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責(zé)

　�、�.私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　�、�.私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第21題　契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責(zé)任

　　C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

　　D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第22題　清算退出的程序是(　　)。

　　A.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第23題　監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　　)責(zé)任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第24題　根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(　　)。

　�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議

　�、�.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

　　Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

　�、�.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　�、�.月度財務(wù)報告

　�、�.季度財務(wù)報告

　�、�.年度及財務(wù)報告

　　Ⅳ.重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第26題　符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括(　　)。

　�、�.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　�、�.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　�、�.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

　�、�.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第27題　股權(quán)投資母基金的特點和作用有(　　)。

　　A.分散風(fēng)險;專業(yè)管理

　　B.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢

　　C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第28題　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第29題　股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：A

　　第30題　股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　參考答案：D

 

基金從業(yè)萬題庫【手機題庫下載】|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2017基金從業(yè)資格《各科目》每日一題大匯總

　　2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《法律法規(guī)》

　　2017年第2次基金從業(yè)預(yù)約式報名入口5月9日關(guān)閉

　　2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《基礎(chǔ)知識》