點擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　1、基金年度報告的編制者和披露義務人是( )。

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金管理人

　　D

　　基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人。

　　2、關于資本資產定價模型的市場組合，以下敘述正確的是( )。

　　理論上，市場組合應包括全世界各種風險資產，因此市場組合是不可能檢驗的

　　市場組合是一個無效投資組合

　　市場組合是一條從無風險利率出發(fā)，與由風險資產構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線

　　市場組合在所有風險資產中的風險最小

　　A

　　市場組合M是對整個市場的定量描述，代表整個市場。每個投資者手中持有的風險證券均以最優(yōu)風險證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當視全體投資者為一個整體時，每個投資者手中持有的最優(yōu)風險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結構上與最優(yōu)風險證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風險證券的總和。

　　在資本資產定價模型假設下，當市場達到均衡時，市場組合M成為一個有效組合;所有有效組合都可視為無風險證券F與市場組合M的再組合。

　　3、如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應( )。

　　迅速調整到位

　　反應方向正確，但反應過度

　　反應方向正確，但反應延遲

　　逐步調整到位

　　A

　　在有效市場下、證券價格對新利好信息進行迅速調整、在無效市場條件下、盡管反應方向正確、但卻會出現(xiàn)過度反應或反應延遲情況

　　4、基金績效衡量的目的在于( )。

　　確定基金投資范圍

　　確定基金投資目標

　　分析基金投資風格

　　衡量基金經理的投資能力

　　D

　　基金績效衡量的目的在于衡量基金經理的投資能力

　　5、基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。

　　基金運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理

　　基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　D

　　基金管理公司督察長履行職責的范圍為基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　6、基金信息披露最主要的責任人是( )。

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的證券交易所

　　基金管理人

　　D

　　7、關于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費和后端收費兩種模式

　　前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

　　后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

　　A

　　基金份額的認購通常采用前端收費和后端收費兩種模式。前端收費是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者能長期持有基金，所以后端收費的認購費率一般設計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減

　　8、我國第一只開放式基金設立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　A

　　2001年9月第一只開放式基金華安創(chuàng)新。

　　9、債券組合管理的利率預期策略運用的關鍵點在于( )。

　　能否熟練運用分析工具

　　能否準確地預測未來利率水平

　　是否有計算機自動交易系統(tǒng)

　　能否控制交易成本

　　B

　　10、基金的財務會計報告通常不包括( )。

　　年報

　　季報

　　周報

　　月報

　　C

　　11、以下原則中，( )不是基金監(jiān)管的原則。

　　周期性原則

　　依法監(jiān)管原則

　　公開、公平和公正原則

　　監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　A

　　(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則

　　基金監(jiān)管的原則

　　12、契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是( )。

　　基金管理人

　　基金托管人

　　基金監(jiān)督機構

　　基金持有人

　　A

　　契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是基金管理人

　　13、目前，我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得( )營業(yè)稅。

　　不征收

　　征收10%

　　征收4%

　　征收5%

　　A

　　14、下列關于資產配置的表述，錯誤的是( )。

　　資產配置是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素

　　資產配置的目的是構造能夠提供最高回報率的資金配置方案

　　資產配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)

　　資產配置是指根據投資需求將投資資金在不同資產類別之間進行分配

　　B

　　15、基金資金清算中的交易所資金清算，在( )日執(zhí)行清算指令。

　　T+2

　　T+3

　　T+1

　　T

　　C

　　16、關于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是( )。

　　基金募集金額不低于2億元人民幣

　　封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　基金份額持有人不少于10000人

　　基金合同期限5年以上

　　C

　　持有人不少于1000人。

　　17、美國投資公司協(xié)會依據基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為( )類。

　　12

　　33

　　5

　　43

　　B

　　18、在基金的評價中，定性分析主要用于( )。

　　基金經理管理能力的分析評價

　　基金業(yè)績歸因分析

　　基金資產的配置效率分析

　　基金風險的評估

　　A

　　對基金經理的分析評價常采用定性研究的方法。

　　基金評價與投資選擇

　　19、我國基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

　　研發(fā)部提出研究報告、投資決策委員會決定總體投資計劃、基金投資部制定投資組合方案、風險控制委員會提出風險控制建議

　　投資決策委員會決定總體投資計劃、研發(fā)部提出研究報告、基金投資部制定投資組合方案、風險控制委員會提出風險控制建議

　　研發(fā)部提出研究報告、投資決策委員會決定總體投資計劃、風險控制委員會提出風險控制建議、基金投資部制定投資組合方案

　　風險控制委員會提出風險控制建議、投資決策委員會決定總體投資計劃、基金投資部制定投資組合方案、研發(fā)部提出研究報告

　　A

　　20、基金管理人在代銷網點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　公共關系

　　廣告促銷

　　人員推銷

　　營業(yè)推廣

　　D

　　21、風險調整收益衡量方法中，指數值最有可能隨組合中證券數量的增加而提高的有( )。

　　詹森指數

　　夏普指數

　　特雷諾指數

　　上證綜合指數

　　B

　　組合的標準差會隨著組合中的證券數量的增加而減少，而標準差減少，夏普指數會提高。

　　22、關于基金估值，以下說法正確的是( )。

　　開放式基金每個交易日進行估值

　　封閉式基金每周進行一次估值

　　開放式基金每個交易日的次日進行估值

　　復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　A

　　封閉式基金每個交易日進行估值，復核無誤的基金份額凈值由基金管理人對外公布。

　　23、編制基金招募說明書的主要目的是( )。

　　讓廣大投資者了解基金詳情

　　證明基金管理人的專業(yè)資格

　　規(guī)范基金運作的權利義務關系

　　明確管理人和托管人之間的關系

　　A

　　編制基金招募說明書的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情

　　24、貨幣市場基金每萬份基金當日凈收益的計算方法為( )。

　　(當日基金債券收益/當日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當日基金凈收益/當日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(最近7日收益折算的年資產收益率/當日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　(當日基金總收益/當日基金發(fā)行在外的總份額)×10000

　　B

　　25、消極的債券組合管理者通常把( )看作均衡交易價格。

　　市場價格

　　買方價格

　　賣方價格

　　債券面值

　　A

　　解析：消極的債券組合管理者通常把市場價格看作均衡交易價格。

　　26、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　減少系統(tǒng)風險

　　獲得市場組合收益

　　減少非系統(tǒng)風險

　　戰(zhàn)勝市場

　　D

　　積極型股票投資組合策略目標是超越市場。

　　27、對大多數投資者而言，風險承受力( )。

　　在生命周期內保持不變

　　隨年齡增大而降低

　　不可估計

　　隨年齡增大而增加

　　B

　　對大多數投資者而言，風險承受力隨年齡增大而降低。

　　28、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產保管、資金清算、會計核算等方面達成的協(xié)議書。

　　監(jiān)管機構

　　基金發(fā)起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　D

　　基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。

　　基金募集信息披露

　　29、基金公司內部控制是指( )。

　　公司內部組織結構及其相互制約的關系

　　公司內部控制制度

　　基金公司的各項規(guī)章制度

　　公司內部控制機制和內部控制制度兩方面

　　D

　　基金公司內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩方面。

　　30、已知兩種股票A、B的β系數分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的β系數為( )。

　　0.925

　　1.85

　　0.88

　　0.96

　　D

　　0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

　　31、關于特定客戶資產管理業(yè)務，以下描述錯誤的是( )。

　　單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產凈值的10%

　　客戶委托初始資產不得低于3000萬元人民幣

　　委托財產可投資于商品期貨、金融衍生品

　　委托人數不得超過200人

　　A

　　單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產凈值的20%

　　第四章第四節(jié)

　　32、債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益( )。

　　高于某個特定指數的收益

　　與市場平均收益相同

　　與某個特定指數的收益相同

　　高于市場平均收益

　　C

　　33、還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元，其久期為( )。

　　1.5

　　1.8

　　18

　　5.37

　　A

　　零息債券的久期等于其到期期限

　　34、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關要求的是( )。

　　使用“凈值歸一”等表述

　　預測基金的證券投資業(yè)績

　　登載完整的風險提示函

　　使用“坐享財富增長”的表述

　　C

　　第六章第五節(jié)基金銷售行為規(guī)范

　　35、直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式，一般它不通過( )實現(xiàn)的。

　　郵寄

　　互聯(lián)網

　　電話

　　財務顧問

　　D

　　36、以下關于基金財務指標的表述，正確的是( )。

　　未分配利潤余額年末不結轉

　　如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

　　本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額，反映基金本期已實現(xiàn)損益

　　本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值

　　C

　　本期利潤既包括了基金已經實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。本期已實現(xiàn)收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額�；�金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(報表數，下同)的未實現(xiàn)部分為正數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分;如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)。未分配利潤是基金進行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉入下期分配。

　　37、根據現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險大小的定量指標，除了組合的方差外，還有( )。

　　阿爾法系數

　　貝塔系數

　　相關系數

　　利率

　　B

　　根據現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險大小的定量指標，除了組合的方差外，還有貝塔系數

　　38、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內基金管理公司和( )，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　證券公司

　　投資咨詢公司

　　保險公司

　　信托公司

　　A

　　解析：符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　39、開放式基金主要是通過投資者向( )申購和贖回實現(xiàn)流通的。

　　基金托管人

　　證券交易市場

　　基金受托人

　　基金管理人

　　D

　　40、基金經理經常調整不同行業(yè)的投資比重，主要目的在于賺取( )。

　　股票選擇決策的超額報酬

　　擇時決策的超額報酬

　　行業(yè)輪動決策的超額報酬

　　資產配置決策的超額報酬

　　C

　　41、經驗表明，雖然規(guī)模較小公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大。為規(guī)避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合，形成了所謂的( )。

　　保險戰(zhàn)略

　　混合戰(zhàn)略

　　規(guī)模戰(zhàn)略

　　恒定戰(zhàn)略

　　B

　　將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結合的戰(zhàn)略稱為混合戰(zhàn)略。

　　42、基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內部控制的( )原則。

　　有效性

　　健全性

　　相互制約

　　獨立性

　　D

　　43、有關研究顯示，資產配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到( )。

　　70%--90%

　　90%以上

　　40%--70%

　　20%--40%

　　B

　　有關研究顯示，資產配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到90%以上。

　　44、朱某擔任某基金管理公司副總經理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構免除其職務。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經理。以下說法正確的是( )。

　　證監(jiān)會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任

　　如果這一年內，朱某沒有中國證監(jiān)會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　朱某不能接受聘任

　　如果在這一年內，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任

　　C

　　被免職未滿2年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。

　　45、投資者的申購(認購)、贖回申請信息由( )匯總后傳送至基金的注冊登記機構。

　　托管人

　　投資者

　　銷售機構

　　管理人

　　C

　　投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構。

　　46、根據資本資產定價模型理論，如果甲的風險承受力比乙大，那么( )。

　　甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

　　甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

　　甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

　　甲的最優(yōu)證券組合的風險水平比乙的低

　　C

　　47、在開發(fā)機構客戶時，有違基金銷售機構人員行為規(guī)范的是( )。

　　承諾及時地將公開的信息與其溝通

　　承諾基金經理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

　　承諾定期提供詳盡的投資策略報告

　　承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費

　　D

　　募集期間不能對認購費打折，申購期間申購費可以根據資金量選用不同的標準。

　　48、假設資本資產定價模型成立，某只股票的β=1.5，市場風險溢價=8%，無風險利率=4%，而某權威證券分析師指出該股票在一年以內可能上漲10%，你是否投資該股票( )。

　　否，因為該股票的預期收益率低于所要求的收益率

　　是，因為其收益率遠高于無風險利率

　　否，因為該股票的風險大于市場投資組合的風險

　　是，因為考量風險之后，該投資顯然劃算

　　A

　　根據證券市場線方程，組合的必要收益率為：4%+8%*1.5=16%，高于預期的收益率10%，故不應投資該股票。

　　49、基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起( )日內，編制并披露臨時報告書。

　　3

　　2

　　5

　　1

　　B

　　基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內，編制并披露臨時報告書。

　　50、不屬于基金托管人內部控制的內容是( )。

　　投資監(jiān)督

　　資產保管和資金清算

　　投資風險管理

　　會計核算和估值

　　C

　　投資風險管理屬于基金管理人的內部控制

　　51、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金成立于( )年。

　　1768

　　1420

　　1868

　　1686

　　C

　　目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。

　　52、以下關于基金資產估值，表述錯誤的是( )。

　　基金管理人進行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責任

　　基金托管人根據確認的基金份額凈值計算申購贖回數額

　　基金管理人每個工作日對基金資產估值

　　基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

　　B

　　基金日常估值由基金管理人進行�；�金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人。.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由“基金注冊登記機構”根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。

　　53、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　是否具有股權性

　　是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督

　　基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　基金規(guī)模是否固定

　　D

　　54、關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法，正確的是( )。

　　等于基金份額面值加當日收益

　　隨機變動

　　保持不變

　　隨基金收益率變化而變動

　　C

　　55、根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，系統(tǒng)內證券交易結算資金在( )內匯劃到賬。

　　2小時

　　1小時

　　2天

　　1天

　　A

　　《證券投資基金托管資格管理辦法》要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，系統(tǒng)內證券交易結算資金在兩小時內匯劃到賬。

　　第五章第二節(jié)

　　56、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按( )向管理人支付。

　　季

　　月

　　周

　　日

　　B

　　57、每個基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于( )。

　　20小時

　　20天

　　7小時

　　7天

　　A

　　每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于20小時。

　　58、目前，我國的基金會計分期以( )為單位，分期反映會計主體的財務狀況。

　　每日

　　每月

　　季度

　　年度

　　A

　　解析：會計分期細化到日。

　　59、指數型股票基金的主要投資對象為( )。

　　指數成份股及一定比例的債券

　　已發(fā)行但未上市的股票

　　標的指數所包含的成份股票

　　所有上市流通的股票

　　C

　　指數型股票基金的投資目標是獲得標的指數的平均收益率，主要投資對象就是標的指數的成份股。

　　60、有關基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是( )。

　　基金信息披露活動由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管

　　基金管理公司的設立、業(yè)務范圍由中國證監(jiān)會進行監(jiān)管

　　基金的設立、募集、交易受中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　基金托管人主要由中國銀監(jiān)會負責監(jiān)管

　　D

　　基金托管人主要由中國銀監(jiān)會與中國證監(jiān)會共同來監(jiān)管

 

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