點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司B：信托投資公司C：基金管理公司D：商業(yè)銀行[答] A B C

　　2.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議B：起草基金契約C：撰寫招募說明書D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請[答] A B C D E

　　3.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( )。

　　A：申請?jiān)O(shè)立基金B(yǎng)：取得基金收益C：轉(zhuǎn)讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)

　　[答] A B C D E

　　4、基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。

　　A：證券公司B：商業(yè)銀行C：保險(xiǎn)公司

　　D：信托投資公司[答] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的組織形式。

　　A：無限責(zé)任公司B：兩和公司C：有限責(zé)任公司D：股份有限責(zé)任公司[答] C D

　　6.基金管理人的主要業(yè)務(wù)有( )。

　　A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn)B：發(fā)起設(shè)立基金C：管理基金D：監(jiān)督基金保管人[答] B C

　　7、我國設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過( )程序。

　　A：準(zhǔn)備B：籌建C：開業(yè)D：公告成立[答] A B C

　　8.基金管理人的職責(zé)有( )。

　　A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊，記錄15年以上D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值[答] A B C D E

　　9.基金管理人的權(quán)利有( )。

　　A：代表基金行使股東權(quán)利B：運(yùn)用基金資產(chǎn)C：獲得基金管理人報(bào)酬

　　D：監(jiān)督基金托管人[答] A B C D E

　　10、基金管理人更換程序?yàn)? )。

　　A：提名B：決議C：公告D：批準(zhǔn)[答] A B C D

　　11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國證監(jiān)會(huì)B：基金發(fā)起人C：中國人民銀行D：基金托管人[答] A D

　　12.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的[答] A B C D

　　13、　　基金托管人通常由( )擔(dān)任。

　　A：商業(yè)銀行B：證券公司C：信托投資公司D：保險(xiǎn)公司[答] A C

　　14.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

　　A：設(shè)有專門的基金托管部B：實(shí)收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力[答] A B C D E

　　15.基金托管人的權(quán)利有( )。

　　A：獲取基金托管費(fèi)B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格

　　D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利[答] A B C D

　　16、基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　[答] A B C D

　　17.基金托管人經(jīng)( )批準(zhǔn)后，方可繼任。

　　A：中國證監(jiān)會(huì)B：中國人民銀行C：基金管理公司D：基金持有人大會(huì)[答] A B

　　18.基金托管人更換的程序?yàn)? )。

　　A：提名B：決議C：批準(zhǔn)D：公告[答] A B C D

　　19、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資B：挪用基金資產(chǎn)C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作[答] B C

　　20.基金持有人大會(huì)可以由( )召集。

　　A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人[答] A B C D

　　21.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機(jī)構(gòu)B：基金注冊登記機(jī)構(gòu)C：基金咨詢機(jī)構(gòu)D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所[答] A B C D E

　　22、　下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料[答] A B C E

　　23、下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng)：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券[答] A B C D E

　　判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。[答] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。[答] 非

　　3. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。[答] 是

　　5. 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。[答] 是

　　6、基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。[答] 是

　　7. 設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會(huì)遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。[答] 非

　　8. 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請。[答] 是

　　9. 在籌建期內(nèi)，申請人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。[答] 非

　　10. 中國證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。[答] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。[答] 非

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金從業(yè)萬題庫【手機(jī)題庫下載】|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題匯總