76.(　)是指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門(或機構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　77.(　)是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件。

　　A.基金合同

　　B.證券投資基金法

　　C.公司法

　　D.證券法

　　78.(　)的出臺為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《開放式證券投資基金試點方法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》

　　79.下列不屬于擔任基金托管人條件的是(　)。

　　A.設有專門的基金托管部門

　　B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　D.可不設營業(yè)場所

　　80.廣義的資本市場不包括(　)。

　　A.銀行中長期存貸款市場

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

　　C.中長期債券市場

　　D.股票市場

　　81.下列關(guān)于金融市場的分類中，不正確的是(　)。

　　A.按交易場所分為期貨市場和現(xiàn)貨市場

　　B.按交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場

　　C.按交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

　　D.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　82.國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根，在向國外擴張時都紛紛采取了(　)的形式。

　　A.分級基金

　　B.傘形基金

　　C.保本基金

　　D.基金中的基金

　　83.按照運作方式，可以將投資基金分為(　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對沖基金和風險投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　84.下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是(　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時核對交易確認

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　85.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　86.董事會應當履行的合規(guī)職責不包括(　)。

　　A.制定并執(zhí)行以風險為本的合規(guī)管理計劃

　　B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　87.風險投資基金又被稱為(　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.創(chuàng)業(yè)基金

　　D.對沖基金

　　88.在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　89.根據(jù)復制方法的不同，ETF可分為(　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF

　　C.成長型ETF和價值型ETF

　　D.行業(yè)指數(shù)ETF和風險指數(shù)ETF

　　90.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機構(gòu)

　　B.審計機構(gòu)

　　C.會計機構(gòu)

　　D.社會力量

　　91.下列說法中正確的是(　)。

　　A.股份有限公司發(fā)行新股票的市場叫股票發(fā)行市場或股票初級市場

　　B.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫股票的一級市場

　　C.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在3個交易日內(nèi)進行交割

　　D.由于現(xiàn)貨交易的成交與交割之間有很長的時間間隔，因而其利率和匯率風險都很大

　　92.下列說法中錯誤的是(　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

　　B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001

　　C.ETF建倉期不超過2個月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　93.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務不包括(　)。

　　A.提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)

　　B.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務對象的合法權(quán)益

　　94.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于(　)。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件

　　D.自律規(guī)則

　　95.(　)是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標準，讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產(chǎn)品和服務，以確保營銷策略具有針對性。

　　A.易入原則

　　B.可測原則

　　C.成長原則

　　D.識別原則

　　96.基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應當規(guī)定要求報送的報告材料不包括(　)。

　　A.宣傳推介材料的形式和用途說明

　　B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函的原件

　　D.相關(guān)獲獎證明復印件

　　97.內(nèi)部控制制度的制定應遵循(　)原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　98.(　)有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　99.中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(　)以內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.6個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.45天

　　100.基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)為(　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

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