點擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》押題試卷匯總 

　　多項選擇題

　　1、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有 (ABC )。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.金融產(chǎn)品

　　2、基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金(ABCD )業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　3、證券投資基金主要特點表現(xiàn)為( ABCD)。

　　A.集合理財、專業(yè)管理

　　B.組合投資、分散風(fēng)臉

　　C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　D.獨立托管、保障安全

　　4、證券投資基金集合理財、專業(yè)管理主要表現(xiàn)在( ABC)。

　　A.匯集眾多投資者資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金昀規(guī)模優(yōu)勢

　　B.基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤與分析

　　C.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　D.集中研究基金收益分配

　　5、證券投資基金通過獨立托管保障基金財產(chǎn)安全的機制具體是指(AB )。

　　A.基金管理人不參與基金財產(chǎn)的保管

　　B.獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)保管基金財產(chǎn)

　　C.基金資產(chǎn)與基金管理人的資產(chǎn)都由托管人保管

　　D.托管人對管理人的資產(chǎn)運作情況進行監(jiān)督

　　6、以下屬于基金份額持有人依法應(yīng)享有的權(quán)利有(AC )。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.資產(chǎn)管理權(quán)

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)保管權(quán)

　　7、基金注冊登記機構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括(ABCD )等。

　　A.投資者基金賬戶管理

　　B.基金份額注冊登記

　　C.清算及基金交易確認

　　D.建立并保管基金份額持有人名冊

　　8、證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在(ABC )。

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　B.所籌資金的投向不同

　　C.投資收益與風(fēng)險大小不同

　　D.投資人不同

　　9、證券投資基金與銀行儲蓄存款有較大差別，主要表現(xiàn)在(ABC )。

　　A.性質(zhì)不同

　　B.收益與風(fēng)險特征不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.投資人不同

　　10、基金行業(yè)對外開放程度不斷提高，主要體現(xiàn)在( AC)。

　　A.合資基金管理公司數(shù)量增加

　　B.合作基金管理公司數(shù)量增加

　　C.QDII的推出使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場

　　D.QFII的推出使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場

　　11、基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括(ABCD )。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.注冊登記機構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所

　　D.基金評級公司

　　12、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是( AC)。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.基金代銷機構(gòu)

　　13、在我國，(ABCD )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　14、封閉式基金和開放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(ABCD )。

　　A.期限不同

　　B.份額限制不同

　　C.交易場所不同

　　D.價格形成方式不同

　　15、契約型基金依據(jù)( AB)之間所簽署的基金合同設(shè)立。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人 還有基金投資人

　　C.基金監(jiān)管部門

　　D.基金份額持有人

　　16、下面關(guān)于基金的說法，正確的是(ABCD )。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人管理基金

　　C.基金投資者購買基金

　　D.中介或代理機構(gòu)服務(wù)基金

　　17、證券投資基金主要的當(dāng)事人有(BCD )。

　　A.基金代銷商

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　18、基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在(ACD )等方面。

　　A.基金資產(chǎn)保管

　　B.基金信息披露

　　C.基金資金清算

　　D.會計復(fù)核

　　19、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為(ACD )。

　　A.基金當(dāng)事人

　　B.證券公司

　　C.基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　D.基金監(jiān)管與自律機構(gòu)

　　20、契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(ABC )。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　21、以下關(guān)于淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金的說法，正確的有( ABC)。

　　A.于 1992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準正式設(shè)立

　　B.為公司型封閉式基金

　　C.60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司

　　D.于1998年3月在深圳證券交易所最早掛牌上市

　　22、證券投資基金在金融體系中的作用主要表現(xiàn)在(ABCD )。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　C.完善金融體系和社會保障體系

　　D.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　23、按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為(CD )。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　24、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(BC )。

　　A.具有法人資格

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.依據(jù)基金合同營運基金

　　D.監(jiān)督約束機制較為完善

　　25、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點主要表現(xiàn)在(ACD )。

　　A.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　B.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高

　　C.基金的資金來源發(fā)生了重大變化

　　D.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他圍家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　26、我國基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來的特點有(ABD )。

　　A.基金監(jiān)管的法律體系日益完善

　　B.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高

　　C.機構(gòu)投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者

　　D.基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍

　　27、《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有的權(quán)利包括(ABCD )。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　D.對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

　　28、從基金管理人的角度看，基金的運作活動可以分為(BCD )。

　　A.基金的發(fā)行

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的市場營銷

　　D.基金的后臺管理

　　29、在試點發(fā)展階段，我國基金業(yè)發(fā)展的特點主要表現(xiàn)在(ABCD )。

　　A.基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高

　　B.在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上成功地推出了開放式基金

　　C.對“老基金”進行了全面規(guī)范清理

　　D.開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地

　　30、(BC )是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。

　　A.風(fēng)險揭示書

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　31、( AB)是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.基金

　　D.信用證

　　32、基金的市場營銷主要涉及(AD )。

　　A.基金份額的募集

　　B.基金份額的注冊登記

　　C.基金資產(chǎn)的估值

　　D.客戶服務(wù)

　　33、基金的投資管理體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價值，而包括(ABCD )等后臺管理服務(wù)則對保障基金的安全運作起著重要的作用。

　　A.基金份額的注冊登記

　　B.基金資產(chǎn)的估值

　　C.會計核算

　　D.信息披露

　　34、我國基金業(yè)的發(fā)展可以分為的三個歷史階段，分別是(BCD )。

　　A.20世紀70年代以前的零星發(fā)展階段

　　B.20 世紀80年代末至1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前的早期探索階段

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實施以后至2004年6月1日《證券投資基金法》實施前的試點發(fā)展階段

　　D.《證券投資基金法》實施以來的快速發(fā)展階段

　　35、1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為 (ACD )。

　　A.缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

　　B.受當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制，基金收益水平很低

　　C.不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

　　D.深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資憑被變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　36、中國證券投資基金試點序幕拉開的標(biāo)志是1998年3月27日 (BC )的發(fā)起設(shè)立。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.基金開元

　　C.基金金泰

　　D.招商安泰

　　37、在試點發(fā)展階段具有代表性的基金創(chuàng)新品種有(ABCD )。

　　A.南方寶元債券基金

　　B.招商安泰系列基金

　　C.南方避險增值基金

　　D.華安現(xiàn)金富利基金

　　38、在快速發(fā)展階段具有代表性的基金創(chuàng)新產(chǎn)品包括(ABCD )。

　　A.華夏上證50ETF

　　B.ETF聯(lián)接基金

　　C.匯豐晉信2016基金

　　D.國投瑞銀瑞�；�金

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