點擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題匯總

　　1、單選題

　　政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于( )的企業(yè)。

　　A、種子期和起步期

　　B、種子期和成長期

　　C、起步期和成熟期

　　D、成長期和成熟期

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查政府引導(dǎo)基金。政府引導(dǎo)基金通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期的不足。

　　2、單選題

　　產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)�向較強的政府引導(dǎo)基金，通過( )支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。

　　A、參股

　　B、融資擔(dān)保

　　C、政策性貸款

　　D、跟進投資

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查政府引導(dǎo)基金。跟進投資，是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)�向較強的政府引導(dǎo)基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。

　　3、單選題

　　關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯誤的是( )。

　　A、直接參與企業(yè)投資和管理

　　B、一般對所投資基金的投資范圍有所限制

　　C、宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

　　D、通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查政府引導(dǎo)基金。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

　　4、單選題

　　股權(quán)投資基金的參與主體主要包括( )。

　　Ⅰ.基金投資者

　�、�.基金管理人

　�、�.基金服務(wù)機構(gòu)

　　Ⅳ.行業(yè)自律組織

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織。

　　5、單選題

　　下列對股權(quán)投資基金投資者的描述，不正確的是( )。

　　A、基金的出資人

　　B、基金產(chǎn)品的募集者

　　C、基金資產(chǎn)的所有者

　　D、基金投資回報的受益人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)。股權(quán)投資基金投資者是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作。

　　6、單選題

　　股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括( )。

　�、�.基金托管機構(gòu)

　�、�.律師事務(wù)所

　　Ⅲ.會計師事務(wù)所

　�、�.基金銷售機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的基本架構(gòu)。股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu)，主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

　　7、單選題

　　股權(quán)投資基金的投資者主要包括( )。

　　Ⅰ.個人投資者

　�、�.金融機構(gòu)

　　Ⅲ.工商企業(yè)

　�、�.社會保障基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的投資者。股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　8、單選題

　　關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者，下列表述錯誤的是( )。

　　A、企業(yè)年金和金融機構(gòu)屬于股權(quán)投資基金的投資者

　　B、社會公益基金和政府引導(dǎo)基金屬于股權(quán)投資基金的投資者

　　C、股權(quán)投資基金的投資者不包括工商企業(yè)

　　D、應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的投資者。股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　9、單選題

　　基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由( )或基金服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

　　A、基金管理人

　　B、基金投資者

　　C、基金監(jiān)管機構(gòu)

　　D、行業(yè)自律組織

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金管理人的主要職責(zé)和義務(wù)�；�金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

　　10、單選題

　　下列對股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)的描述，正確的是( )。

　　A、主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

　　B、股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管

　　C、基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機構(gòu)募集

　　D、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)。除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機構(gòu)托管。基金合同約定基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制;股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集;股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

　　11、單選題

　　我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是( )，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B、基金托管機構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　D、中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　12、單選題

　　在我國依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展的組織是( )。

　　A、中國股權(quán)投資基金協(xié)會

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

　　13、單選題

　　我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A、中國證券交易委員會

　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

　　14、單選題

　　下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)的描述，不正確的是( )。

　　A、募集機構(gòu)應(yīng)就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進行測試

　　B、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用基金相關(guān)的已公開信息進行交易

　　C、任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓

　　D、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。選項B錯誤，股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。

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