1、()年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2010年

　　D、2011年

　　正確答案：A

　　2010年年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　A、事項(xiàng)識(shí)別

　　B、目標(biāo)設(shè)定

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　正確答案：C

　　內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　3、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　A、長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　B、中期趨勢(shì)

　　C、短期趨勢(shì)

　　D、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

　　正確答案：A

　　長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　4、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()。

　　A、成長(zhǎng)權(quán)益

　　B、風(fēng)險(xiǎn)投資

　　C、危機(jī)投資

　　D、私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

　　正確答案：D

　　私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資。

　　5、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為3個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10442.元元

　　B、10222.元

　　C、10342.元

　　D、10442.元

　　正確答案：A

　　10000x1.0x(1-0.%)=10442.元。

　　6、()反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表

　　B、利潤(rùn)表

　　C、現(xiàn)金流量表

　　D、所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　正確答案：B

　　利潤(rùn)表，亦稱(chēng)損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

　　7、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.萬(wàn)歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過(guò)2.億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.萬(wàn)歐元;管理資產(chǎn)超過(guò)2.億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。

　　8、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。

　　A、1個(gè)月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、年

　　正確答案：A

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于1個(gè)月。

　　9、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、0%;200%

　　D、20%;200%

　　正確答案：D

　　任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自由債券總余額的200%。

　　10、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個(gè)工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

　　11、目前，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為()。

　　A、[0.33%]

　　B、[1%]

　　C、[1.%]

　　D、[0.0%]

　　正確答案：A

　　目前我國(guó)股票基金大部分按照1.%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　12、換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A、相互協(xié)助機(jī)制

　　B、早期預(yù)警機(jī)制

　　C、臨時(shí)性事務(wù)

　　D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　正確答案：B

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　13、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力時(shí)，我們最常用到的是()。

　　A、銷(xiāo)售利潤(rùn)率

　　B、存貨周轉(zhuǎn)率

　　C、凈資產(chǎn)收益率

　　D、負(fù)債權(quán)益比

　　正確答案：C

　　評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力時(shí)，我們最常用到的是凈資產(chǎn)收益率。

　　14、自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征()。

　　A、印花稅

　　B、增值稅

　　C、營(yíng)業(yè)稅

　　D、所得稅

　　正確答案：C

　　《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金包括封閉式基金和開(kāi)放式基金兩種基金的管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅。

　　15、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是()。

　　A、異質(zhì)性

　　B、低流動(dòng)性

　　C、不可分性

　　D、可分性

　　正確答案：D

　　不動(dòng)產(chǎn)投資具有如下特點(diǎn)：①異質(zhì)性;②不可分性;③低流動(dòng)性。

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