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　　第01題：承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是 ( )。

　　A、基金托管人

　　B、基金銷售機構(gòu)

　　C、注冊登記機構(gòu)

　　D、基金審計的會計師事務(wù)所

　　正確答案：A 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格，是基金托管人的職責(zé)。

　　第02題：下列與看跌期權(quán)變動方向呈反方向的影響因素是 ( )。

　　A、期權(quán)的執(zhí)行價格

　　B、無風(fēng)險利率水平

　　C、合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅

　　D、標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率

　　正確答案：B 當(dāng)無風(fēng)險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價值隨之降低。

　　第03題：下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內(nèi)的是 ( )。

　　A、紅利再投資核算

　　B、基金申購核算

　　C、基金持有債券的利息核算

　　D、托管費核算

　　正確答案：D 基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預(yù)提費用、攤銷費用、交易費用等。

　　第03題：QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。

　�、�.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　　Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

　�、�.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　�、�.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�、偕暾埲说呢攧�(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;

　�、谏暾埲说膹臉I(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;

　�、凵暾埲擞薪∪�的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;

　　④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　�、葜袊�證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第04題： 紐約商品交易所的石油合約以 ( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以 ( )蒲式耳為最小交易單位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000

　　正確答案：B 紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。

　　第06題：銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過 ( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、0%

　　D、60%

　　正確答案：A 銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過90%。承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，其本質(zhì)是由銀行將其信用出借給企業(yè)，因此企業(yè)必須繳納一定的手續(xù)費。

　　第06題：根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是 ( )。

　　Ⅰ.80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

　�、�.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　�、�.8o%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

　�、�.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 基金的分類標(biāo)準(zhǔn)如下：

　�、�80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;

　�、�80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;

　�、蹆H投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;

　�、�80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　　⑤投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合

　　第①項、

　　第②項、

　　第④項規(guī)定的，為混合基金;

　�、拗袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別。

　　第0題： 目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是 ( )。

　　A.OBPI策略

　　B.TIPP策略

　　C.CPPI策略

　　D.VPPI策略

　　正確答案：C 目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。

　　第09題：與之前的指令相比，UCITS四號指令的修改不包括 ( )。

　　A.引入同一機構(gòu)的定義

　　B.引進基金管理公司通行證

　　C.為UC.ITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，設(shè)立并購程序

　　D.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

　　正確答案：A 引入同一機構(gòu)的定義是UCITS三號指令的內(nèi)容。

　　第10題：人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù) ( )計算。

　　A、固定利率、貸款利率

　　B、浮動利率、固定利率

　　C、存款利率、貸款利率

　　D、存款利率、浮動利率

　　正確答案：B 人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算。

　　第11題：一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達到 ( )標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、最低保證金

　　B、初始保證金

　　C、維持保證金

　　D、結(jié)算保證金

　　正確答案：B 一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達到初始保證金標(biāo)準(zhǔn)。若客戶不及時存入追加保證金，則經(jīng)紀(jì)人將予以強行平倉。

　　第12題：浮動利率債券通常是在一個基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上 ( ) 以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　A、利率

　　B、基點

　　C、利差

　　D、利息

　　正確答案：C 浮動利率債券通常是在一個基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上利差以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　第13題：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收 ( )。

　　A、印花稅

　　B、個人所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業(yè)稅

　　正確答案：A 對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　第14題：我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午 ( )對外發(fā)布。

　　A、9：00

　　B、10：00

　　C、9：30

　　D、11：30

　　正確答案：D 我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午11:30對外發(fā)布。

　　第14題：一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導(dǎo)致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在 ( )的關(guān)

　　系。

　　A、相互替代

　　B、相互沖突

　　C、不可替代

　　D、嚴(yán)重沖突

　　正確答案：A 一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導(dǎo)致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在相互替代的關(guān)系。

　　第15題：已知無風(fēng)險利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計算 ( )。

　　A、夏普指數(shù)

　　B、特雷諾指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、信息比率

　　正確答案：A 夏普指數(shù)=(基金的平均收益率-無風(fēng)險收益率)/基金的標(biāo)準(zhǔn)差。

　　第1題：某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率 ( )。

　　A、8%

　　B、4%

　　C、.5128%

　　D、以上都不對

　　正確答案：C

　　第18題：期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)，如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為 ( )，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分。

　　A、零

　　B、負(fù)數(shù)

　　C、正數(shù)

　　D、以上選項都不對

　　正確答案：C 本題考查未分配利潤的計算。

　　第19題：下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是 ( )。

　　A、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

　　B、除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金

　　C、從事證券承銷業(yè)務(wù)

　　D、投資于遠期合約

　　正確答案：D QDII基金不得有下列行為：

　�、儋徺I不動產(chǎn);

　　②購買房地產(chǎn)抵押按揭;

　�、圪徺I貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;

　�、苜徺I實物商品;

　�、莩龖�(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;

　�、蘩�用融資購買證券，但投資金融衍生品除外;

　　⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;

　�、鄰氖伦C券承銷業(yè)務(wù);

　�、嶂袊�證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第19題： 以下不屬于考慮風(fēng)險調(diào)整后收益計算的基金業(yè)績評估方法 ( )。

　　A、夏普比率

　　B、特雷諾比率

　　C、貝塔系數(shù)

　　D、詹森α

　　正確答案：C 風(fēng)險調(diào)整后收益的基金業(yè)緩評估方法包括了 ：夏普比率、特雷諾比率、詹森α和信息比率與跟蹤誤差，而貝塔系數(shù)是衡量風(fēng)險的指標(biāo)，C不正確，故選C。

　　第21題：以下對弱勢有效市場描述不正確的有 ( )。

　　A、股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息

　　B、股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息

　　C、期望從過去價格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的

　　D、技術(shù)分析中的技術(shù)分析方法將一直有效

　　正確答案：D 考察對弱勢有效市場的理解。

　　第22題：下列關(guān)于基金風(fēng)險的說法中，錯誤的是 ( )。

　　A、混合基金的投資風(fēng)險高于債券基金的投資風(fēng)險，小于股票基金的投資風(fēng)險

　　B、對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險進行衡量

　　C、保本基金不能投資于股票

　　D、QDII基金特別存在的風(fēng)險是外匯風(fēng)險和特定市場風(fēng)險等

　　正確答案：C 保本基金本金保護部分投資低風(fēng)險債券，增值部分可以投資股票。

　　第23題：下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點的是 ( )。

　　A、彌補了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

　　B、幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

　　C、節(jié)約融資成本，提高效率

　　D、發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

　　正確答案：D D是中期票據(jù)的特點，不是優(yōu)點。

　　第24題：一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的 ( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案：C 一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的20%。

　　第25題：中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起 ( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.180日

　　正確答案：B 中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起60內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

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