點擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題匯總

　　1、 開放式基金所特有的風(fēng)險是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險 B.巨額贖回風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險 D.基金自身的管理風(fēng)險

　　2、 (　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券基金機構(gòu)

　　3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.3年以上

　　4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款

　　5、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo) B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績評估

　　6、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

　　11、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

　　B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文

　　C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　12、 下列基金銷售機構(gòu)中不屬于代銷機構(gòu)的是(　　)。

　　A.基金公司 B.商業(yè)銀行 C.證券公司 D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　13、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為(　　)億元人民幣。

　　A.1 B.5 C.10 D.20

　　14、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項包括(　　)。

　　A.凈值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集

　　15、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、 從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.銀行 B.保險公司 C.信托公司 D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　17、 合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　A.獨立性 B.客觀性 C.公正性 D.專業(yè)性

　　18、 (　　)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日 B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日 D.2003年10月28日

　　19、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.I、Ⅳ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　20、 下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.是一種長期投資工具 B.主要功能是分散投資

　　C.投資基金無風(fēng)險 D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔(dān)損失

　　參考答案：1-5 BACDD　　6-10 CCDBA

　　11-15 DAACD 16-20 CCBCC

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