26.(A )是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險。
A.利率風(fēng)險 B.信用風(fēng)險 C.通脹風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險
27.收益率曲線的特點(diǎn)包括(C )。 I.長期收益率一般比短期收益率更富有變化性 Ⅱ.收益率曲線一般向上傾斜 Ⅲ.當(dāng)利率整體水平較高時,收益率曲線會呈現(xiàn)向下傾斜形狀 Ⅳ.當(dāng)利率整體水平較高時,收益率曲線有可能出現(xiàn)倒轉(zhuǎn)的形狀
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28.(D )一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。
A.債券 B.基金 C.股票 D.貨幣市場工具
29.下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系,說法錯誤的是( B)。
A.債券市場價格越接近債券面值,期限越長,則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率 B.債券市場價格越接近債券面值,期限越長,則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率 C.任何債券的到期收益率都與固定收益證券市場的總體情況緊密相連 D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何,當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動
30.有效的投資策略可以投資于債券投資組合,獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求,這種方法稱為(C )。
A.豎直配比策略 B.久期配比策略 C.現(xiàn)金配比策略 D.價格免疫策略
31.下列對貨幣市場工具的描述中,錯誤的是( D )。
A.均是債務(wù)契約 B.期限在1年以內(nèi) C.流動性高 D.本金安全性低,風(fēng)險較高
32.中期票據(jù)采用注冊發(fā)行,最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( B )。
A.30% B.40% C.50% D.80%
33.影響回購協(xié)議利率的因素不包括( D )。
A.抵押證券的質(zhì)量 B.回購期限的長短 C.交割的條件 D.資本市場其他子市場的利率
34.衍生工具組成要素包括(B )。 I.合約標(biāo)的資產(chǎn)Ⅱ.交易單位· Ⅲ.交割等級Ⅳ.結(jié)算
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.下列不屬于衍生工具特點(diǎn)的是(D )。 A.跨期性 B.杠桿性 C.聯(lián)動性 D.確定性
36.按(C )分類,衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。
A.自身的合約特點(diǎn) B.產(chǎn)品形態(tài)
C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類 D.交易場所
37.( B )是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時問按確定的價格買人或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。
A.遠(yuǎn)期合約 B.期貨合約 C.期權(quán)合約 D.互換合約
38.期貨交易清算價即每個營業(yè)日的收盤前(A )秒或( )秒內(nèi)成交的所有交易的價格平均數(shù)。
A.30:60 B.30;90 C.45:60 D.45;90
39.( C )是初次合約成交時應(yīng)交納的保證金。
A.維持保證金 B.追加保證金 C.初始保證金 D.保證金制度
40.( C )是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。
A.利率衍生工具 B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 C.信用衍生工具 D.商品衍生工具
41.(A )是指如果期權(quán)立即被執(zhí)行,買方具有正的現(xiàn)金流。
A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平價期權(quán) D.看漲期權(quán)
42.( D)是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。
A.實(shí)值期權(quán) B.看跌期權(quán) C.平價期權(quán) D.看漲期權(quán)
43.下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述中,不正確的是( C)。
A.期貨合約只在交易所交易,期權(quán)合約大部分在交易所交易,遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易,采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行 B.一般而言,期貨合約絕大多數(shù)具備對沖機(jī)制,實(shí)物交割比例非常低 C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易,因此有明顯的杠桿效應(yīng),期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng) D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù),期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)
44.國內(nèi)的黃金ETF主要是投資于(C ),間接投資于( )。
A.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;黃金期貨 B.海外上市交易的黃金產(chǎn)品;實(shí)物黃金 C.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;實(shí)物黃金 D.上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品;黃金期貨
45.(B )投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型和較好的顧客群,同時具備正現(xiàn)金流的企業(yè)。
A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略 B.成長權(quán)益戰(zhàn)略 C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略 D.危機(jī)投資戰(zhàn)略
46.在我國的有限合伙制中,通常由( A )擔(dān)任普通合伙人的角色。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.主承銷商 D.基金投資者
47.下列選項(xiàng)中,不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是(D )。
A.風(fēng)險較低 B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng) C.流動性強(qiáng) D.信息不對稱程度較高
48.紐約商品交易所的石油合約以( )桶為最小交易單位,芝加哥商品交易所的小麥以 ( B )蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000 B.1000;5000 C.500;5000 D.5000:1000
49.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(B )人的特定投資者發(fā)行。
A.100 B.200 C.300 D.500
50.下列關(guān)于投資者對于收益要求的說法,錯誤的是(B )。
A.要獲得高收益率,就必須承擔(dān)高風(fēng)險 B.投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為客戶提供保薦業(yè)務(wù) C.投資經(jīng)理必須要提醒客戶投資的下行風(fēng)險 D.投資經(jīng)理必須確?蛻舻氖找媛室竽軌蛟诜上拗品秶鷥(nèi)得以實(shí)現(xiàn)
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