點擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習題匯總

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.證券投資基金萌芽于(　　)的投資信托公司。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.法國

　　D.西班牙

　　2.(　　)是日常監(jiān)管的重點。

　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管

　　C.基金市場準人監(jiān)管

　　D.基金經(jīng)營運作監(jiān)管

　　3.對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括(　　)。

　　A.在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責，是否建立并及時維護相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會

　　B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見

　　4.基金(　　)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行校對的過程。

　　A.基金費用與收益分配復核

　　B.基金賬務(wù)復核

　　C.基金財務(wù)報表復核

　　D.基金資產(chǎn)凈值復核

　　5.基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的(　　)按投資者出資比例分配。

　　A.基金凈資產(chǎn)

　　B.基金總資產(chǎn)

　　C.基金投資額

　　D.基金流動資產(chǎn)額

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?(　　)

　　A.場內(nèi)交易主要通過人工手段實現(xiàn)，場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

　　B.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

　　C.日常運作中托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面

　　D.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

　　2.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.管理基金資產(chǎn)賬戶

　　C.保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

　　D.核對基金資產(chǎn)

　　3.基金賬戶管理的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.做好基金資產(chǎn)賬戶的開立、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作

　　B.托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶并保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶

　　C.嚴格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付

　　D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要

　　4.基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計核算與估值

　　5.交易所交易資金清算流程包括(　　)。

　　A.接收交易數(shù)據(jù)

　　B.制作清算指令

　　C.執(zhí)行清算指令

　　D.確認清算結(jié)果

　　6.基金會計復核包括基金(　　)等的復核。

　　A.基金財務(wù)報表的復核

　　B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復核

　　D.基金賬務(wù)的復核

　　7.下列各項屬于基金證券賬戶的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金在銀行開立的銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.交易所證券賬戶

　　D.全國銀行間市場債券托管賬戶

　　8.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　B.融資限制

　　C.股票申購限制

　　D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　9.在我國基金業(yè)的早期探索階段，老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?(　　)

　　A.缺乏普遍的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

　　B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟需要的引導及當時境內(nèi)證券市場狹小的限制，老基金大量投向產(chǎn)業(yè)部門成為直接投資基金

　　C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)的影響及貸款資產(chǎn)無法收回的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　D.老基金大都已負債累累、信譽低下

　　10.一般基金托管人可以通過(　　)等方式對基金資產(chǎn)進行核對。

　　A.計算機系統(tǒng)

　　B.電話銀行

　　C.登錄上海PROP遠程操作系統(tǒng)

　　D.加密傳真

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。(　　)

　　2.基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。(　　)

　　3.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。(　　)

　　4.根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算及場外資金清算三個部分。(　　)

　　5.在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的(　　)

　　6.保管基金印章不是基金財產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。(　　)

　　7.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準人有更詳細的規(guī)定：最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。(　　)

　　8.基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。(　　)

　　9.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。(　　)

　　10.基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。(　　)

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