第 51 題：單項選擇題私募股權投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關于反周期特征說法正確的是( )

　　A、經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。B、經濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。

　　C、經濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期較高。D、經濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。

　　第 52 題：單項選擇題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。

　　A、100B、300C、500D、1000

　　第 53 題：單項選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、5B、10C、20D、30

　　第 54 題：單項選擇題私募基金管理人的( )應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

　　A、負責投資運作的高級管理人員B、董事會C、負責合規(guī)風控的高級管理人員D、總經理

　　第 55 題：單項選擇題私募基金管理人發(fā)生重大事項的，應當在個( )工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告.

　　A、10B、3C、5D、15

　　第 56 題：單項選擇題私募基金管理人內部控制要素中( )包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。

　　A、風險評估B、控制活動C、內部監(jiān)督D、內部環(huán)境

　　第 57 題：單項選擇題私募基金管理人內部控制總體目標說法錯誤的是( )

　　A、保證基金最低投資收益B、保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C、防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行

　　D、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　第 58 題：單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以( )為準。

　　A、基金招募說明書B、基金托管協(xié)議C、基金合同附件D、基金銷售協(xié)議

　　第 59 題：單項選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取( )。

　　A、書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施B、罰款、公開譴責等措施C、書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格D、罰款、取消業(yè)務資格

　　第 60 題：單項選擇題私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報及上傳相關內部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)B、私募基金登記備案系統(tǒng)C、私募股權投資基金管理系統(tǒng)D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　第 61 題：單項選擇題私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內控( )。

　　A、適時性原則B、全面性原則C、執(zhí)行有效原則D、獨立性原則

　　第 62 題：單項選擇題私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適

　　應的( )。

　　A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力B、職業(yè)道德和學歷水平C、公職業(yè)操守守和學歷水平D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力

　　第 63 題：單項選擇題私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不

　　構成對( )。

　　A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

　　B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;但作為對基金財產安全的保證.

　　C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產安全的保證.

　　D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可;但作為對基金財產安全的保證.

　　第 64 題：單項選擇題私募基金管理人應對內部控制制度的執(zhí)行情況進行( )的檢查、監(jiān)督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A、集中和非集中B、局部業(yè)務和整體業(yè)務C、定期和不定期D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場

　　第 65 題：單項選擇題私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制制度和維持其( )承擔最終責任，( )對內部控制制度的

　　有效執(zhí)行承擔責任。

　　A、有效性、董事會B、適時性、經營層C、有效性、經營層D、適時性、董事會

　　第 66 題：單項選擇題私募基金合同應當約定給投資者設置不少于( )的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。

　　A、四十八小時B、十二小時C、八小時D、二十四小時

　　第 67 題：單項選擇題私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是( )。

　　A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構B、基金的資產負債狀況C、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D、預測基金投資業(yè)績

　　第 68 題：單項選擇題私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結束之日起( )個工作日以內向投資者披露基金凈

　　值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

　　A、15B、20C、10D、5

　　第 69 題：單項選擇題提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以( )以下

　　的罰款，

　　A、兩干元以上兩萬元以下B、五干元以上五萬元以下C、一萬以上十萬元以下D、三干元以上三萬元以下

　　第 70 題：單項選擇題投資者的評估結果有效期最長不得超過( )年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.

　　A、6B、3C、7D、5

　　第 71 題：單項選擇題網站公示的私募基金管理人基本情況不包括( )。

　　A、名稱，成立時間，登記時間B、住所，聯(lián)系方式主要負責人C、基本誠信信息D、過往業(yè)績

　　第 72 題：單項選擇題我國( )的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權投資基金有了可能。

　　A、《合同法》B、《合資企業(yè)法》C、《合伙企業(yè)法》D、《證券法》

　　第 73 題：單項選擇題我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過( )

　　A、200人B、300人C、100人D、1000人

　　第 74 題：單項選擇題我國對于非公開募集基金實行產品( )，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

　　A、核準制度B、注冊制度C、登記制度D、備案制度

　　第 75 題：單項選擇題我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于( )

　　A、三干萬元B、五千萬元C、一千萬元D、兩千萬元

　　第 76 題：單項選擇題下列不屬于創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用的是( )。

　　A、支持階段參股B、支持跟進投資C、激勵約束D、投資保障

　　第 77 題：單項選擇題下列關于個人獨資企業(yè)的表述正確的是( )。

　　A、個人獨資企業(yè)設立時不需要有投資人申報的出資B、個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

　　C、個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務承擔無限責任D、個人獨資企業(yè)不需要固定的經營場所

　　第 78 題：單項選擇題下列關于有限合伙制與公司制私募股權投資基金組織結構，說法正確的是( )。

　　A、公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理B、有限合伙人具備獨立的經營管理權力

　　C、公司制是指私募股權投資基金以股份公司形式設立D、公司制目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式

　　第 79 題：單項選擇題下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是( )。

　　A、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料B、參與分配清算后的剩余基金財產

　　C、依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　第 80 題：單項選擇題信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年.

　　A、5B、8C、3D、10

　　第 81 題：單項選擇題依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經備案的私募基金可以申請開立( )相關賬戶。

　　A、基金B(yǎng)、證券C、銀行D、期貨

　　第 82 題：單項選擇題依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經( )通過。

　　A、全體股東B、二分之一以上股東C、三分之一以上股東D、三分之二以上股東

　　第 83 題：單項選擇題以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正確答案】：D

　　第 84 題：單項選擇題以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。

　　A、基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限B、基金收益預測C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制D、基金的運作方式

　　第 85 題：單項選擇題由一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，執(zhí)行事務合伙人應當定期向其他合伙人報告事務執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經營和財務狀況，其執(zhí)行合伙事務所產生的收益歸( )

　　A、合伙企業(yè)發(fā)起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企業(yè)

　　第 86 題：單項選擇題有限合伙企業(yè)的合伙人會議由( )負責召集。

　　A、咨詢委員會B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人

　　第 87 題：單項選擇題有限合伙企業(yè)至少應當有一個( )

　　A、特殊合伙人B、有限合伙人C、普通合伙人D、發(fā)起人

　　第 88 題：單項選擇題有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協(xié)議》依據( )制定。

　　A、《合伙企業(yè)法》B、《基金法》C、《證券法》D、《公司法》

　　第 89 題：單項選擇題在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。

　　A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人

　　第 90 題：單項選擇題在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在( )中會有詳細約定。

　　A、基金成立公告B、招募說明書C、基金合同D、基金份額上市交易公告書

　　第 91 題：單項選擇題在我國，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出B、并購退出C、清算退出D、二級市場轉讓退出

　　第 92 題：單項選擇題在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調查的內容不包括( )。

　　A、投資知識B、投資偏好C、財務狀況D、投資者基本信息

　　第 93 題：單項選擇題證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的( )。

　　A、受益人管理人和持有人B、托管人，發(fā)起人和持有人C、發(fā)起人，管理人和持有人D、管理人，托管人和持有人

　　第 94 題：單項選擇題主要對了解目標企業(yè)主要財產及其所有權歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調查的( )。

　　A、人事調查B、法律調查C、財務調查D、業(yè)務調查

　　第 95 題：單項選擇題根據《合伙企業(yè)法》申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交( )等文件。

　�、�.登記申請書Ⅱ.合伙協(xié)議書Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.合伙企業(yè)法人授權書Ⅴ.合伙企業(yè)章程

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 96 題：單項選擇題對于盡職調查發(fā)現(xiàn)的目標公司中存在的現(xiàn)實和潛在的風險，投資有可以通過( )來進行處理。

　　Ⅰ.交易結構設計Ⅱ.合同條款Ⅲ.補救措施Ⅳ.選擇擔保Ⅴ.放棄交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 97 題：單項選擇題根據《內控指引》私募股權投資基金管理人授權控制應當貫穿于私募基金管理人( )等主要環(huán)節(jié)的始終。

　�、�.資金募集Ⅱ.投資研究Ⅲ.投資運作Ⅳ.運營保障和信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　第 98 題：單項選擇題申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交( )等文件。

　�、�.登記申請書Ⅱ.合伙協(xié)議書Ⅲ.合伙人身份證明Ⅳ.投資協(xié)議Ⅴ.招募說明書

　　A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　98【正確答案】：D【試題解析】：根據《合伙企業(yè)法》申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關提交登記申請書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。

　　第 99 題：單項選擇題私募基金管理人內部控制總體目標是( )。

　　Ⅰ.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則;Ⅱ.防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行;

　�、�.保障私募基金財產的安全、完整Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。V.確保基金收益及基本目標的實現(xiàn)。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　第 100 題：單項選擇題私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新( )所管理的私募基金等基本信息。

　�、�.私募基金管理人Ⅱ.股東或合伙人Ⅲ.高級管理人員及其他從業(yè)人員Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

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