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　　下列開放式基金認(rèn)購費用與認(rèn)購份額的計算公式中，錯誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值 B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)

　　C.認(rèn)購費用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額 D.一定情況下，認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額 答案：C

　　(　誠實守信　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé) B.廉潔公正 C.誠實守信 D.忠誠敬業(yè) 答案：C

　　基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(　　)個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A.6 B.18 C.24 D.36 答案：D

　　中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　A.2：1 B.2;3 C.3：2 D.5;3 答案：C

　　(　基金客戶服務(wù)　)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務(wù) B.基金銷售服務(wù) C.基金理財服務(wù) D.基金投資服務(wù) 答案：A

　　能夠進行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金 B.LOF C.傘形基金 D.ETF 答案：D

　　基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( 　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs B.5Ps C.4Ps D.5Cs 答案：C

　　基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機構(gòu) B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份額持有人 答案：A

　　合規(guī)管理的(　 　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性 B.協(xié)調(diào)性 C.公正性 D.健全性 答案：B

　　ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

　　A.最大申購、最大贖回 B.最大申購、最小贖回

　　C.最小申購、贖回份額 D.最小申購、贖回份額

　　股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　)億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于( 　)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是(　)。

　　A.是獨立的法人機構(gòu) B.依據(jù)基金合同營運基金

　　C.基金持有者的權(quán)利相對較小 D.是不具有獨立法人的機構(gòu) 答案：A

　　在基金管理人企業(yè)風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是(　)。

　　A.經(jīng)理層的風(fēng)險偏好 B.全體員工對公司的忠誠度

　　C.道德價值觀和勝任能力 D.風(fēng)險管理戰(zhàn)略 答案：A

　　下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費率安排

　　B.在QDII基金開放申購、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn) 答案：D

　　下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20% 答案：A

　　我國只有(　深圳　)證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。

　　A.上海 B.深圳 C.北京 D.天津 答案：B

　　下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金 B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息 答案：A

　　在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.基金管理公司 D.信托公司 答案：C

　　下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是(　　)。

　　A.專業(yè)性 B.規(guī)范性 C.持續(xù)性 D.歷史性 答案：D

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