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　　(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：(　)。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　D. 基金宣傳

　　(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(3)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導(dǎo)中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為(　)。

　　A. 建議策劃的作用

　　B. 優(yōu)化基金選擇的作用

　　C. 深入挖掘基金信息的作用

　　D. 加強(qiáng)投資者教育的作用

　　(4)我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有(　　)。

　　A. 改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式

　　B. 有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改革

　　C. 促進(jìn)了金融體系改革的深化

　　D. 促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革

　　(5)基金的運(yùn)作信息披露包括(　)。

　　A. 基金凈值公告

　　B. 基金定期報(bào)告

　　C. 基金上市交易公告書(shū)

　　D. 基金合同成立公告

　　(6)基金管理公司的投資決策委員會(huì)的職能包括以下方面(　)

　　A. 投資計(jì)劃

　　B. 投資策略

　　C. 投資細(xì)節(jié)

　　D. 投資目標(biāo)和原則

　　(7)金融衍生工具的基本功能有(　)。

　　A. 套期保值功能

　　B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C. 投機(jī)功能

　　D. 套利功能

　　(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在(　)。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　C. 投資者的地位不同

　　D. 基金交易方式不同

　　(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：(　)。

　　A. 及時(shí)性原則

　　B. 審慎性原則

　　C. 有效性原則

　　D. 獨(dú)立性原則

　　(10)基金信息披露的主要義務(wù)人為(　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(11)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為( )層次

　　A. 國(guó)家法律

　　B. 部門(mén)規(guī)章

　　C. 規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社會(huì)公眾開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B. 基金募集對(duì)象不固定

　　C. 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D. 必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　(13)關(guān)于QDII風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是(　)

　　A. QDII基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)配置，會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　B. QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)豐富，管理上沒(méi)有什么風(fēng)險(xiǎn)。

　　C. QDII面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　D. QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意。

　　(14)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)，需要備案的事項(xiàng)包括(　)。

　　A. 系統(tǒng)的升級(jí)

　　B. 系統(tǒng)重大升級(jí)

　　C. 年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告

　　D. 系統(tǒng)投入使用

　　(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是(　)

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能

　　B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能

　　C. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，提供資金保障

　　D. 以上均正確

　　(16)基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特征有(　)

　　A. 服務(wù)性

　　B. 專業(yè)性

　　C. 持續(xù)性

　　D. 單向性

　　(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)何種手段建立起一套針對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管制度?(　)

　　A. 建立良好有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

　　B. 建立有效的制衡機(jī)制

　　C. 設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)

　　D. 不斷提高監(jiān)管水平

　　(18)基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有下列情形(　)。

　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B. 預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D. 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　(19)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的發(fā)展對(duì)基金的作用(　)。

　　A. 拓寬了基金銷(xiāo)售渠道

　　B. 給投資者申購(gòu)、贖回基金份額提供了方便場(chǎng)所

　　C. 投資者能以更優(yōu)惠的價(jià)格申購(gòu)基金

　　D. 有助于投資者選擇更適合的自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金

　　(20)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生是(　　)。

　　A. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　B. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一開(kāi)始就有的產(chǎn)物

　　C. 為了解決資本流動(dòng)性

　　D. 為了解決資本供求矛盾

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