點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》提升練習(xí)

　　一、單選題

　　1、( )是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　A、份額持有人B、管理人C、托管人D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　2、證券投資基金不包括(　　)。

　　A、封閉式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金

　　3、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類(lèi)別不包括(　　)。

　　A、股票基金B(yǎng)、國(guó)債基金C、債券基金D、指數(shù)基金

　　4、第一家證券投資基金誕生于(　　)。

　　A、美國(guó)B、英國(guó)C、德國(guó)D、法國(guó)

　　5、證券投資基金中的(　　)基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。

　　A、封閉式B、開(kāi)放式C、公司型D、契約型

　　參考答案：

　　1、B[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負(fù)責(zé)按照基金合同的約定實(shí)施基金資產(chǎn)運(yùn)作，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益�；�金份額持有人購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品享有基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)等。基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核及基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等。

　　2、C[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風(fēng)險(xiǎn)要求與證券投資基金的投資期限和風(fēng)險(xiǎn)特征有明顯的區(qū)別。

　　3、D[解析]ABC項(xiàng)均屬于根據(jù)投資對(duì)象進(jìn)行劃分得到的類(lèi)別，而D項(xiàng)則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的不同，可以將證券投資基金劃分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。被動(dòng)型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應(yīng)選D。

　　4、B[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國(guó)家—英國(guó)，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。

　　5、A[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成;開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　6、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為(　　)。

　　A、共同基金B(yǎng)、單位信托基金C、證券投資信托基金D、集合投資計(jì)劃

　　7、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(　　)。

　　A、私募基金和公募基金B(yǎng)、上市基金和不上市基金

　　C、開(kāi)放式基金和封閉式基金D、契約型基金和公司型基金

　　8、證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(　　)。

　　A、發(fā)起人、管理人和投資人B、管理人、托管人和投資人

　　C、托管人、發(fā)起人和投資人D、受益人、管理人和投資人

　　9、以下(　　)不是基金合同的當(dāng)事人。

　　A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B、基金份額持有人C、基金管理人D、基金托管人

　　10、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向(　　)申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理人D、基金持有人

　　參考答案：

　　6、A[解析]在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為共同基金;在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為單位信托基金;在歐洲被稱(chēng)為集合投資基金或集合投資計(jì)劃;在日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱(chēng)為證券投資信托基金。

　　7、C[解析]按基金規(guī)模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開(kāi)放式基金;按基金是否向不特定的社會(huì)公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運(yùn)作的法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。

　　8、B[解析]證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。

　　9、A[解析]基金合同的當(dāng)事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人�；�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　10、C[解析]投資者可以通過(guò)向基金管理人的直銷(xiāo)中心或者基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)申購(gòu)和贖回，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式基金的流通。

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