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　　21.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法中，正確的是(　　)。I.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐Ⅲ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念Ⅳ.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　22.基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(　　)。

　　A.申請報(bào)告

　　B.合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書草案

　　23.下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

　　D.一定情況下，認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

　　24.基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到(　　)人以上。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　25.某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為(　　)份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　26.一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　27.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　28·某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為(　　)元。

　　A.10198.75

　　B.10197.75

　　C.12189.68

　　D.12187.68

　　29.下列屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是(　　)。

　　A.幣種不同

　　B.申購和贖回登記不同

　　C.申購與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購的情形不同

　　30.ETF份額申購和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購和贖回申請的提出

　　B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

　　C.申購和贖回的清算交收與登記

　　D.申購和贖回申請的場所

　　31.下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額

　　32.目前，我國境內(nèi)基金贖回款一般于(　　)日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　33.(　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　C.政府基金監(jiān)管

　　D.社會(huì)力量監(jiān)督

　　34.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對(duì)基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　35.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指(　　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　C，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　36.中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1

　　B.2;3

　　C.3：2

　　D.5;3

　　38.基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指(　　)。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的

　　C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　39.下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

　　C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi)，一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　40.各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括(　　)的日常監(jiān)管。

　　A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

　　B.中級(jí)管理人員

　　C.基金銷售行為

　　D.開放式基金信息披露

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