點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題匯總

　　1.關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　B.可以登載單位的推薦性文字.

　　C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

　　2.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　3.(　　)是開展基金一切活動的中心。

　　A.基金憑證

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金客戶

　　4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循原則的是(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.客觀性原則

　　C.全面性原則

　　D.持續(xù)性原則

　　5.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺管理系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　6.基金客戶服務(wù)的原則不包括(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業(yè)規(guī)范原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　7.從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于(　　)的投資者教育工作。

　　A.現(xiàn)場形式

　　B.非現(xiàn)場形式

　　C.電子形式

　　D.紙質(zhì)形式

　　8.在證券市場交易中，(　　)是市場存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風(fēng)險

　　C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.信息不對稱

　　9.(　　)是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　10.公司內(nèi)部控制的核心是(　　)，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.成本控制

　　B.人員控制

　　C.風(fēng)險控制

　　D.效益控制

　　11.《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是(　　)。

　　A.1999年12月

　　B.2001年9月

　　C.2002年2月

　　D.2005年3月

　　12.內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A.健全性原則

　　B.相互制約原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.有效性原則

　　13.下列屬于內(nèi)部風(fēng)險的是(　　)。

　　A.法律法規(guī)

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.文化

　　D.決策失誤

　　14.基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括(　　)。

　　I.合法、合規(guī)性原則

　�、�.全面性原則

　　Ⅲ.審慎性原則

　�、�.適時性原則

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長期保存。

　　A.即時保存和備份;本地備份

　　B.定期保存和備份;異地備份

　　C.即時保存和備份;異地備份

　　D.定期保存和備份;本地備份

　　16.督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向(　　)報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　17.基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　18.基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)(　　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　19.下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是(　　)。

　　I.獨(dú)立性原則

　�、�.客觀性原則

　�、�.公正性原則

　�、�.協(xié)調(diào)性原則

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件

　　C.可以提議召開股東會

　　D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

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