點(diǎn)擊查看:2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》試題匯總
1、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )審核。
A中國證監(jiān)會
B證券業(yè)協(xié)會
C基金業(yè)協(xié)會
D證券交易所
參考答案:A
解析:基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的任選或改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審核。
2、( )確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。
A基金募集
B基金交易
C注冊登記
D基金變更
參考答案:C
解析:注冊登記確保了基金募集與交易活動(dòng)的安全性。
3、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A 3
B 7
C 10
D 20
參考答案:D
解析:以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
4、( )是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。
A 基金監(jiān)管目標(biāo)
B基金監(jiān)管體制
C基金監(jiān)管內(nèi)容
D基金監(jiān)管方式
參考答案:A
解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。
5、我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為( )的立法宗旨。
A《證券投資基金法》
B《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
C《證券投資基金銷售管理辦法》
D《證券投資基金管理公司管理辦法》
參考答案:A
解析:我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨。
6、( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A基金行業(yè)自律
B政府基金監(jiān)管
C社會力量監(jiān)管
D基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
參考答案:B
解析:相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
7、( )是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。
A保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
B規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
C促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展
D促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展
參考答案:B
解析:基金監(jiān)管目標(biāo)中規(guī)范證券投資基金活動(dòng),是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。
8、下列關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)說不不正確的是( )
A基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是為投資者創(chuàng)造利益
B規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是保護(hù)投資人即相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益是監(jiān)管目標(biāo)的必然要求
C規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)
D投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體
參考答案:A
解析:基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金,假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)率為0;Y基金份額凈值為1.2000元,轉(zhuǎn)出份額為100萬份,那么轉(zhuǎn)出金額為( )
A 110萬元
B 100萬元
C 120萬元
D 330萬元
參考答案:A
解析: 轉(zhuǎn)出金額=1.1×100=110萬份元
10、以下關(guān)于開放式基金的描述,正確的是( )
A開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶
B由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
C開放式基金的非交易過戶,從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶
D基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的托管
參考答案:D
解析:開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一個(gè)投資者基金賬戶的行為。基金份額的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用,基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相比較贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購而言,時(shí)間成本和交易費(fèi)用都較低。
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