點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

　　1(單選題)對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于()。

　　A基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

　　B需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)

　　C基金信息披露的禁止行為

　　D法規(guī)許可的行為

　　解析：正確答案“C”

　　對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于基金信息抽露的禁止行為。

　　2(單選題)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括()。

　　A后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　B公司內(nèi)部控制系統(tǒng)

　　C前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　解析：正確答案“B”

　　基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，后臺(tái)管理票統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　3(單選題)下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是().

　　A規(guī)范性

　　B服務(wù)性

　　C專業(yè)性

　　D長(zhǎng)久性

　　解析：正確答案“D”

　　基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性.

　　4(單選題)債券基金主要以()為投資對(duì)象

　　A股票

　　B債券

　　C貨幣市場(chǎng)工具

　　D其他證券投資基金

　　解析：正確答案“B

　　”債券基金主要以債券為投資對(duì)象.

　　5(單選題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督不包括()。

　　A各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

　　B基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

　　C在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效.同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　D托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡等

　　解析：正確答案“C”

　　對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督的閃容:"在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效.同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立”是對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督。

　　6(單選題)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

　　A對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　B對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審值調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　D加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　解析：正確答案“C”

　　根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括:(1)對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核.(2)對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員澎去違卻口違反職業(yè)操守.(4)加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賠、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生.

　　7(單選題)金融資產(chǎn)管理的參與方為()。

　　A委托方和受托方

　　B銀行和投資者

　　C委托方和受益人

　　D受托方和受益人

　　解析：正確答案“A”暫無

　　8(單選題)證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的()方式。

　　A單一投資

　　B共同投資

　　C投資組合

　　D集合投資

　　解析：正確答案“D”

　　證券投資基金是一種實(shí)行組臺(tái)投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式.

　　9(單選題)()調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

　　A誠(chéng)實(shí)守信

　　B守法合規(guī)

　　C忠誠(chéng)盡責(zé)

　　D專業(yè)審慎

　　解析：正確答案“B”

　　守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)紊

　　10(單選題)一般來說ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包活().

　　A被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　B獨(dú)特的物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　C實(shí)行一級(jí)布場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D保證獲得投資本金

　　解析：正確答案“D”

　　保證獲得投資本金是保本基金的特點(diǎn)

　　11(單選題)下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是(〕。

　　A按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　D計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案“D”

　　其他兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　12(單選題)ETF的特點(diǎn)不包括()。

　　A ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　B ETF的申購(gòu)、贖回在場(chǎng)外進(jìn)行

　　C只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易

　　D ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法

　　解析：正確答案“B”

　　LOF與ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在:(1)申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。(2)申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行;LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行.(3)對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易;而LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求.(4)基金投.

　　13(單選題)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是()。

　　A50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　B80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　C以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

　　D同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

　　解析：正確答案“A”

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金;80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

　　14(單選題)管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A30日

　　B60日

　　C90日

　　D120日

　　解析：正確答案“A”

　　管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　15(單選題)證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A15秒

　　B30秒

　　C1分鐘

　　D1天

　　解析：正確答案“A”

　　證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值.

　　16(單選題)當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率()。

　　A-0.1

　　B0.1

　　C0.9

　　D-0.9

　　解析：正確答案“A”

　　折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值*100%=(0.90-1.0)/1.00=-10%

　　17(單選題)2004年6月1日()正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　A《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　C《證券投資基金法》

　　D《證券投資基金管理暫行辦法》

　　解析：正確答案“C”

　　我國(guó)基金業(yè)的快速發(fā)展階段。2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　18(單選題)投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A T T+1

　　B T+1 T+2

　　C T+1 T+1

　　D T+2 T+2

　　解析：正確答案“B”

　　一般而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　19(單選題)股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在(〕左右。

　　A20%-40%

　　B40%-60%

　　C50%-70%

　　D60%-80%

　　解析：正確答案“B”

　　股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡，比例大約40%-60%左右。

　　20(單選題)基金托管協(xié)議是明確基金管理人與()各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議

　　A基金公司

　　B基金托管人

　　C基金份額持有人

　　D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“B”

　　基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

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