點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

　　1(單選題)一般來說，傘型或系列基金的主要特點有()。

　　A統(tǒng)一進行投資

　　B節(jié)省基金轉(zhuǎn)換費用

　　C投資收益穩(wěn)定

　　D不方便投資人選擇

　　解析：正確答案“B”暫無，

　　2(單選題)以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是()。

　　A指數(shù)基金

　　B成長型基金

　　C收入型基金

　　D平衡型基金

　　解析：正確答案“C”

　　收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金。

　　3(單選題)注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構。同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A證券交易所

　　B證監(jiān)會

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案“C”

　　注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　4(單選題)基金招募說明書的主要披露事項不包活以下()方面。

　　A招募說明書摘要

　　B基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

　　C基金資產(chǎn)的估值

　　D基金運作方式

　　解析：正確答案“D”

　　基金運作方式是基金合同的內(nèi)容

　　5(單選題)下列各項中()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B向投資者提供投資咨詢服務

　　C同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　D違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　解析：正確答案“B”

　　此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　6(單選題)下列屬于基金臨時信息披露的"重大性"概念標準是()。

　　A影響基金托管人決策

　　B影響投資者決策標準和影響證券市場價格標準

　　C對基金管理費、托管費產(chǎn)生重大影響

　　D影響基全管理人決策

　　解析：正確答案“B”

　　信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標準:一種是“影響投資者決策標準”，另一種是“影響證券市場價格標準”.

　　7(單選題)下列不屬于公司員工違反忠實義務的是()。

　　A以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　　B對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞病會使得其陳述具有誤導性質(zhì) C不得參與參與任何操縱市場的行為

　　D向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

　　解析：正確答案“C”

　　公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客戶�?2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì).(3)參與任何對客戶或?qū)�來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往.(4)參與任何操縱市場的行為。(S)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

　　8(單選題)()是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門乃監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A協(xié)調(diào)性原則

　　B獨立性原則

　　C公正性原則

　　D專業(yè)性原則

　　解析：正確答案“A”

　　協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)臺力，避免內(nèi)部消耗。

　　9(單選題)以下關于保本基金的說法正確的是().

　　A投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風險

　　B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

　　C保本基金抗御通貨膨脹能力較強

　　D保本基金沒有利率風險

　　解析：正確答案“B”

　　盡管保本基金虧本的風險幾乎為零，但投資者仍必須考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失;保本基金并非沒有利率風險。

　　10(單選題)股票基金的最大特點是()。

　　A投資風險小.回報率低

　　B投資于短期金融工具

　　C無法抗御通貨膨脹

　　D適合長期投資

　　解析：正確答案“D”

　　股票基金的風險性高，但預期收益也較高;以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資;股票基金的最大特點是適合長期投資;股票基金是應對通貨膨脹的最有效手段。

　　11(單選題)股票的收益比債券高，是因為股票面臨的()比債券大得多。

　　A稅收

　　B期限

　　C風險

　　D利率

　　解析：正確答案“C”

　　股票風險較大，債券風險相對較小。

　　12(單選題)金融市場的構成要素不包括()。

　　A市場參與者

　　B金融工具

　　C流通渠道

　　D金融交易的組織方式

　　解析：正確答案“C”

　　金融市場的構成要素有市場參與者、金融工具和金融交易的組織方式。

　　13(單選題)目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(〕。

　　A上市開放式基金(LOF〕

　　B封閉式基金

　　C交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　D所有的開放式基金

　　解析：正確答案“D”

　　披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金，上市開放式基金(LOF〕.交易型開放式指數(shù)基金(ETF

　　14(單選題)閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。

　　A期限不同

　　B法律形式不同

　　C投資對象不同

　　D募集方式不同

　　解析：正確答案“A”

　　封閉式基金與開放式基金主要有以下不同:期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同.

　　15(單選題)基金客戶服務的原則不包括()。

　　A客戶至上原則

　　B有效溝通原則

　　C安全第一原則

　　D利益至上原則

　　解析：正確答案“D”

　　D選項應該是專業(yè)規(guī)范原則。

　　16(單選題)關于基金份額登記的說法不正確的有()。

　　A具有確定基金份額持有人及其權利的法律效力

　　B具有變更基金份額持有人及其權利的法律效力

　　C是保障基管理人合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　D是確定基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

　　解析：正確答案“C”

　　基金份額登記是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　17(單選題)不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述是()。

　　A金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響

　　B機構投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

　　C基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響

　　D個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

　　解析：正確答案“A”

　　行為金融理論認為，所有人包括專家在內(nèi)都會受制于心理偏差的影晌，因此機構投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性.

　　18(單選題)采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括()

　　A繼承

　　B捐贈

　　C收購

　　D經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況

　　解析：正確答案“C”

　　開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者.

　　19(單選題)()是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界

　　A基金職業(yè)道德教育

　　B基金職業(yè)道德修養(yǎng)

　　C道德

　　D職業(yè)道德

　　解析：正確答案“B”

　　基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善、將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界

　　20(單選題)基金管理人的信息披露事項不涉及到下面()環(huán)節(jié)。

　　A基金上市交易

　　B基金募集

　　C基金投資運作

　　D總值披露

　　解析：正確答案“D”

　　基金管理人主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。D為總值披露,所以是錯誤的

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