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　　(一)單項(xiàng)選擇題

　　1.未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額( )罰款。

　　A：百分之一以上百分之十以下

　　B：百分之一以上百分之五以下

　　C：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　D：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　[參考答案] B

　　2.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A：百分之一以上百分之五以下

　　B：所買賣股票等值以下

　　C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　D：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　[參考答案] B

　　3.操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并以違法所得( )的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　A：百分之一以上百分之五以下 B：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下 D：一倍以上五倍以下

　　[參考答案] D

　　4.當(dāng)公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注冊(cè)資本 B：凈資產(chǎn)

　　C：總資產(chǎn) D：股東權(quán)益

　　[參考答案] A

　　5.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定積金。

　　A：百分之五 B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十 D：沒(méi)有規(guī)定

　　[參考答案] B

　　6.股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的( )。

　　A：百分之十 B：百分之二十

　　C：百分之二十五 C：百分之五十

　　[參考答案] C

　　7.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A：股東會(huì) B：董事會(huì)

　　C：人民法院 D：債權(quán)人

　　[參考答案] C

　　8.在招募說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[參考答案] B

　　9.受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束( )。

　　A：受托人與第三人 B：委托人與第三人

　　C：受托人與委托人 D：其他

　　[參考答案] B

　　10.因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)( )。

　　A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù)

　　C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同

　　[參考答案] A

　　(二) 多項(xiàng)選擇題

　　1.我們《證券法》規(guī)定，( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A：發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

　　B：持有公司百分之一以上股份的股東

　　C：發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　D：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其它人員

　　[參考答案] A C D

　　2.禁止任何人以( )獲取不正當(dāng)利率或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

　　A：通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C：以自己的交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D：低價(jià)買進(jìn)，高價(jià)賣出

　　[參考答案] A B C

　　3.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有( )。

　　A：違背客戶的委托為其買賣證券

　　B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　[參考答案] A B C D

　　4.我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度制作的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括( )。

　　A：資產(chǎn)負(fù)債表 B：損益表

　　C：財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D：利潤(rùn)分配表

　　[參考答案] A B C D

　　5.公司可以解散情形有( )。

　　A：公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時(shí)

　　B：股東會(huì)決議解散

　　C：因公司合并或者分立需要解散的

　　D：公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉

　　[參考答案] A B C

　　6.下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A：委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)

　　B：受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù)，經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托

　　C：受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求，報(bào)告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托事務(wù)結(jié)果

　　D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失

　　[參考答案] A B C D

　　(三) 判斷題

　　1.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、黨政機(jī)關(guān)工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　[參考答案] 非

　　2.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息是內(nèi)幕信息。

　　[參考答案] 非

　　3.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股的企業(yè)，不得炒作上市交易股票。

　　[參考答案] 是

　　4.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。

　　[參考答案] 是

　　5.股東會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤(rùn)的，必須將違反規(guī)定分配利潤(rùn)退還公司。

　　[參考答案] 是

　　6.《合同法》規(guī)定委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)，但不可以概括委托受托人處理一切事務(wù)。

　　[參考答案] 非

　　7.委托人應(yīng)當(dāng)預(yù)付處理委托事務(wù)的費(fèi)用，受托人為處理委托事務(wù)墊付的必要費(fèi)用，委托人應(yīng)當(dāng)償還該費(fèi)用及其利息。

　　[參考答案] 是

　　8.受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的指示處理委托事務(wù)，需要變更委托人指示的，應(yīng)該經(jīng)委托人同意;因情況緊急，難以和委托人取得聯(lián)系的，受托人應(yīng)當(dāng)妥善處理事務(wù)，但事后應(yīng)當(dāng)將該情況及時(shí)報(bào)告委托人。

　　[參考答案] 是

　　9.受托人因委托人的原因?qū)Φ谌�人不履行義務(wù)，受托人應(yīng)當(dāng)向第三人披露委托人，第三人應(yīng)當(dāng)把委托人作為相對(duì)人主張其權(quán)利。

　　[參考答案] 非

　　10. 受托人處理委托事務(wù)時(shí)，因不可歸責(zé)于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。

　　[參考答案] 是

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