點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　第 51 題：單項選擇題私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征，關(guān)于反周期特征說法正確的是( )

　　A、經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。

　　B、經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期也較高。

　　C、經(jīng)濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期較高。

　　D、經(jīng)濟衰退時平均投資收益低、而繁榮時期也較低。

　　【正確答案】：A【試題解析】：反周期即違反經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，因此為：經(jīng)濟衰退時平均投資收益高、而繁榮時期較低。

　　第 52 題：單項選擇題私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。

　　A、100 B、300 C、500 D、1000

　　【正確答案】：A【試題解析】：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力的風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

　　第 53 題：單項選擇題私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第 54 題：單項選擇題私募基金管理人的( )應(yīng)當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

　　A、負責(zé)投資運作的高級管理人員

　　B、董事會

　　C、負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

　　D、總經(jīng)理

　　【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)當設(shè)置負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　第 55 題：單項選擇題私募基金管理人發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在個( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告.

　　A、10 B、3 C、5 D、15

　　【正確答案】：A【試題解析】：發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　第 56 題：單項選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制要素中( )包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

　　A、風(fēng)險評估 B、控制活動 C、內(nèi)部監(jiān)督 D、內(nèi)部環(huán)境

　　【正確答案】：D【試題解析】：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　第 57 題：單項選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是( )

　　A、保證基金最低投資收益

　　B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

　　C、防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

　　D、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

　　【正確答案】：A【試題解析】：內(nèi)控總體目標為：(一)保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。(三)保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　第 58 題：單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以( )為準。

　　A、基金招募說明書 B、基金托管協(xié)議 C、基金合同附件 D、基金銷售協(xié)議

　　【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準。

　　第 59 題：單項選擇題私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責(zé)人采取( )。

　　A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施

　　B、罰款、公開譴責(zé)等措施

　　C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

　　D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格

　　【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施

　　第 60 題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　【正確答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　第 61 題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控( )。

　　A、適時性原則 B、全面性原則 C、執(zhí)行有效原則 D、獨立性原則

　　【正確答案】：A【試題解析】：適時性原則。私募基金管理人應(yīng)當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。

　　第 62 題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的( )。

　　A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

　　B、職業(yè)道德和學(xué)歷水平

　　C、公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平

　　D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力

　　【正確答案】：A【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

　　第 63 題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對( )。

　　A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;但作為對基金財產(chǎn)安全的保證.

　　C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證.

　　D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可;但作為對基金財產(chǎn)安全的保證.

　　【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　第 64 題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行( )的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A、集中和非集中 B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù) C、定期和不定期 D、現(xiàn)場和非現(xiàn)場

　　【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　第 65 題：單項選擇題私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其( )承擔(dān)最終責(zé)任，( )對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。

　　A、有效性、董事會

　　B、適時性、經(jīng)營層

　　C、有效性、經(jīng)營層

　　D、適時性、董事會

　　【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人最高權(quán)力機構(gòu)對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。

　　第 66 題：單項選擇題私募基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于( )的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　　A、四十八小時 B、十二小時 C、八小時 D、二十四小時

　　【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》 基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于二十四

　　小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　　第 67 題：單項選擇題私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是( )。

　　A、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　B、基金的資產(chǎn)負債狀況

　　C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D、預(yù)測基金投資業(yè)績

　　【正確答案】：B【試題解析】：基金的資產(chǎn)負債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。

　　第 68 題：單項選擇題私募基金運行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

　　A、15 B、20 C、10 D、5

　　【正確答案】：C【試題解析】：私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

　　第 69 題：單項選擇題提交虛假文件或者采職其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以( )以下的罰款，

　　A、兩干元以上兩萬元以下

　　B、五干元以上五萬元以下

　　C、一萬以上十萬元以下

　　D、三干元以上三萬元以下

　　【正確答案】：B【試題解析】：違反《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款。

　　第 70 題：單項選擇題投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過( )年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風(fēng)險評估.

　　A、6 B、3 C、7 D、5

　　【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風(fēng)險評估。

　　第 71 題：單項選擇題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括( )。

　　A、名稱，成立時間，登記時間

　　B、住所，聯(lián)系方式主要負責(zé)人

　　C、基本誠信信息

　　D、過往業(yè)績

　　【正確答案】：D【試題解析】：網(wǎng)站公示的私募基金人基本情況包括私募基金管理人的名稱，成立時間，登記時間，住所，聯(lián)系方式，主要負責(zé)人等基本信息及基本誠信信息。

　　第 72 題：單項選擇題我國( )的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。

　　A、《合同法》B、《合資企業(yè)法》C、《合伙企業(yè)法》D、《證券法》

　　【正確答案】：C【試題解析】：《合伙企業(yè)法》的正式生效，使得我國建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。

　　第 73 題：單項選擇題我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過( )

　　A、200人 B、300人 C、100人 D、1000人

　　【正確答案】：A【試題解析】：不超過2OO人

　　第 74 題：單項選擇題我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品( )，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

　　A、核準制度 B、注冊制度 C、登記制度 D、備案制度

　　【正確答案】：D【試題解析】：我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

　　第 75 題：單項選擇題我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于( )

　　A、三干萬元 B、五千萬元 C、一千萬元 D、兩千萬元

　　【正確答案】：A【試題解析】：我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元

　　第 76 題：單項選擇題下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是( )。

　　A、支持階段參股 B、支持跟進投資 C、激勵約束 D、投資保障

　　【正確答案】：C【試題解析】：創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用：支持階段參股、支持跟進投資、投資保障。

　　第 77 題：單項選擇題下列關(guān)于個人獨資企業(yè)的表述正確的是( )。

　　A、個人獨資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資

　　B、個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

　　C、個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　D、個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所

　　【正確答案】：C【試題解析】：個人獨資企業(yè)設(shè)立時，需要有投資人申報的出資;投資人為一個自然人，需要有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所。

　　第 78 題：單項選擇題下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是( )。

　　A、公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理

　　B、有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力

　　C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

　　D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式

　　【正確答案】：A【試題解析】：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立;有限合伙制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式;普通合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力;有限合伙人雖然負責(zé)監(jiān)督普通合伙人，但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項目的經(jīng)營管理。

　　第 79 題：單項選擇題下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是( )。

　　A、查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

　　D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　【正確答案】：A【試題解析】：基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料,而不是未公開的。

　　第 80 題：單項選擇題信息披露義務(wù)人應(yīng)當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年.

　　A、5 B、8 C、3 D、10

　　【正確答案】：D【試題解析】：信息披露義務(wù)人應(yīng)當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年.

　　第 81 題：單項選擇題依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請開立( )相關(guān)賬戶。

　　A、基金 B、證券 C、銀行 D、期貨

　　【正確答案】：B【試題解析】：依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

　　第 82 題：單項選擇題依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經(jīng)( )通過。

　　A、全體股東

　　B、二分之一以上股東

　　C、三分之一以上股東

　　D、三分之二以上股東

　　【正確答案】：D【試題解析】：上述重大事項須經(jīng)三分之二以上股東通過。

　　第 83 題：單項選擇題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正確答案】：D

　　【試題解析】：我國《公司法》以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第 84 題：單項選擇題以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。

　　A、基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限

　　B、基金收益預(yù)測

　　C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D、基金的運作方式

　　【正確答案】：B【試題解析】：基金合同應(yīng)當包括下列內(nèi)容:(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);(二)基金的運作方式;(三)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限;(四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;(五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;(六)基金承擔(dān)的有關(guān)費用;(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;(八)基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;(十)基金則產(chǎn)清算方式;(十一)當事人約定的其他事項。

　　第 85 題：單項選擇題由一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當定期向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸( )

　　A、合伙企業(yè)發(fā)起人 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、合伙企業(yè)

　　【正確答案】：D【試題解析】：由一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當定期向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)

　　第 86 題：單項選擇題有限合伙企業(yè)的合伙人會議由( )負責(zé)召集。

　　A、咨詢委員會 B、基金管理人 C、普通合伙人 D、有限合伙人

　　【正確答案】：C【試題解析】：有限合伙企業(yè)的合伙人會議由普通合伙人負責(zé)召集。

　　第 87 題：單項選擇題有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個( )

　　A、特殊合伙人 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、發(fā)起人

　　【正確答案】：C【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人。

　　第 88 題：單項選擇題有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)( )制定。

　　A、《合伙企業(yè)法》 B、《基金法》 C、《證券法》 D、《公司法》

　　【正確答案】：A【試題解析】：有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)《合伙企業(yè)法》制定。

　　第 89 題：單項選擇題在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金管理人和基金托管人

　　【正確答案】：B【試題解析】：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

　　第 90 題：單項選擇題在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在( )中會有詳細約定。

　　A、基金成立公告

　　B、招募說明書

　　C、基金合同

　　D、基金份額上市交易公告書

　　【正確答案】：C【試題解析】：在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中會有詳細約定。

　　第 91 題：單項選擇題在我國，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出 B、并購?fù)顺?C、清算退出 D、二級市場轉(zhuǎn)讓退出

　　【正確答案】：A【試題解析】：由于信托業(yè)缺乏登記制度，證監(jiān)會始終對信托制私募股權(quán)投資基金持謹慎態(tài)度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。

　　第 92 題：單項選擇題在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。

　　A、投資知識 B、投資偏好 C、財務(wù)狀況 D、投資者基本信息

　　【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好。

　　第 93 題：單項選擇題證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的( )。

　　A、受益人管理人和持有人

　　B、托管人，發(fā)起人和持有人

　　C、發(fā)起人，管理人和持有人

　　D、管理人，托管人和持有人

　　【正確答案】：D【試題解析】：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人，基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　第 94 題：單項選擇題主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的( )。

　　A、人事調(diào)查 B、法律調(diào)查 C、財務(wù)調(diào)查 D、業(yè)務(wù)調(diào)查

　　【正確答案】：B【試題解析】：了解所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外擔(dān)保等信息屬于盡職調(diào)查的法律調(diào)查。

　　第 95 題：單項選擇題根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交( )等文件。

　�、�.登記申請書

　�、�.合伙協(xié)議書

　�、�.合伙人身份證明

　�、�.合伙企業(yè)法人授權(quán)書

　�、�.合伙企業(yè)章程

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D【試題解析】：申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交登記申請書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明

　　第 96 題：單項選擇題對于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標公司中存在的現(xiàn)實和潛在的風(fēng)險，投資有可以通過( )來進行處理。

　�、�.交易結(jié)構(gòu)設(shè)計

　�、�.合同條款

　�、�.補救措施

　　Ⅳ.選擇擔(dān)保

　�、�.放棄交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A【試題解析】：投資者可以通過交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、合同條款、補救措施、放棄交易來進行處理。

　　第 97 題：單項選擇題根據(jù)《內(nèi)控指引》私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于私募基金管理人( )等主要環(huán)節(jié)的始終。

　�、�.資金募集

　�、�.投資研究

　　Ⅲ.投資運作

　�、�.運營保障和信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：C【試題解析】：授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。

　　第 98 題：單項選擇題申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交( )等文件。

　�、�.登記申請書

　　Ⅱ.合伙協(xié)議書

　�、�.合伙人身份證明

　�、�.投資協(xié)議

　�、�.招募說明書

　　A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當向企業(yè)登記機關(guān)提交登記申請書、合伙協(xié)議書、合伙人身份證明等文件。

　　第 99 題：單項選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標是( )。

　　Ⅰ.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則;

　�、�.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行;

　�、�.保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整

　　Ⅳ.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　V.確�；�金收益及基本目標的實現(xiàn)。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標是一、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。二、防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。三、保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。四、確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　第 100 題：單項選擇題私募基金管理人應(yīng)當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新( )所管理的私募基金等基本信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人

　�、�.股東或合伙人

　　Ⅲ.高級管理人員及其他從業(yè)人員

　�、�.所管理的私募基金等基本信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：C【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員所管理的私募基金等基本信息。

 

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