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　　一、單項選擇題(以下各小題只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.ETF日凈值收益率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差，稱為(　)。

　　A.日跟蹤誤差　　B.跟蹤偏離度　　C.折(溢)價率　　D.費用率

　　『正確答案』A

　　2.按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為(　)。

　　A.私募基金和公募基金　　B.上市基金和不上市基金　　C.價值型基金和成長型基金　　D.小盤基金、中盤基金和大盤基金

　　『正確答案』C

　　3.下列不屬于貨幣市場工具的是(　)。

　　A.短期國債　　B.商業(yè)票據(jù)　　C.銀行承兌匯票　　D.股票

　　『正確答案』D

　　4.(　)基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。

　　A.保本型　　B.平衡型　　C.成長型　　D.收入型

　　『正確答案』C

　　5.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運做，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的基金是(　)。

　　A.股票基金　　B.債券基金　　C.貨幣市場基金　　D.系列基金

　　『正確答案』D

　　6.在下列指標(biāo)中，最能全面反映股票基金經(jīng)營成果的是(　)。

　　A.基金分紅　　B.已實現(xiàn)收益　　C.久期　　D.凈值增長率

　　『正確答案』D

　　7.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是(　)。

　　A.指數(shù)型基金　　B.主動型基金　　C.靈活配置基金　　D.積極成長基金

　　『正確答案』A

　　8.(　)是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間。

　　A.凈現(xiàn)值　　B.久期　　C.剩余期限　　D.存續(xù)期

　　『正確答案』B

　　二、多項選擇題(以下各小題有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)

　　1.成長型基金的主要投資對象包括(　)。

　　A.有較大升值潛力的公司股票　　B.新興行業(yè)股票　　C.績優(yōu)股　　D.債券

　　『正確答案』AB

　　2.QDII 基金的投資風(fēng)險有以下幾點(　)。

　　A.國別風(fēng)險　　B.匯率風(fēng)險　　C.市場風(fēng)險　　D.流動性風(fēng)險

　　『正確答案』ABCD

　　3.ETF基金的三大特點是(　)。

　　A.被動操作的指數(shù)基金　　 B.獨特的實物申購贖回機制

　　C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度　　D.擁有獨特的套利機制

　　『正確答案』ABCD

　　4.系統(tǒng)風(fēng)險主要包括(　)。

　　A.政策風(fēng)險　　B.利率風(fēng)險　　C.匯率風(fēng)險　　D.購買力風(fēng)險

　　『正確答案』ABCD

　　5.根據(jù)基金投資對象的不同，基金可以劃分為(　)。

　　A.股票基金　　B.貨幣市場基金　　C.債券基金　　D.混合基金

　　『正確答案』ABCD

　　6.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的是(　)。

　　A.指數(shù)基金是一種保底型基金　 　B.指數(shù)基金的運作目標(biāo)在于達到與所選基準(zhǔn)指數(shù)相同的收益水平

　　C.指數(shù)基金不用進行主動的投資決策　　D.基金管理人進行投資所產(chǎn)生的成本以及銷售費用較低

　　『正確答案』BCD

　　7.債券基金投資風(fēng)格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的(　)。

　　A.久期　　B.信用等級　　C.發(fā)行對象　　D.發(fā)行者

　　『正確答案』AB

　　8.反映股票基金組合特點的指標(biāo)有(　)。

　　A.基金組合全部股票的平均市值　　B.組合的平均市盈率　　C.組合的平均市凈率　　D.組合的持股集中度

　　『正確答案』ABC

　　9.關(guān)于基金費用率的大小，下列說法正確的是(　)。

　　A.股票型基金費用率通常大于債券型基金的費用率　　B.債券型基金費用率通常大于股票型基金的費用率

　　C.小型基金的費用率通常大于大型基金的費用率 　　D.貨幣型基金的費用率通常大于股票型基金的費用率

　　『正確答案』AC

　　10.關(guān)于ETF套利交易，下列正確的是(　)。

　　A.ETF交易價格低于其份額凈值(折價交易)時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票

　　B.發(fā)生折價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利

　　C.溢價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利

　　D.交易價格高于其份額凈值時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票

　　『正確答案』AC

　　11.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是(　)。

　　A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限　　B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

　　C.封閉式基金投資人少 　　D.開放式基金投資人多

　　『正確答案』AB

　　12.公募基金主要具有的特征有(　)。

　　A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和推廣　　B.基金募集對象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　『正確答案』ABCD

　　13.平衡型基金具有(　)特點。

　　A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入　　 B.兼具成長與收入雙重目標(biāo)

　　C.風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間　　D.與增長型基金相比.風(fēng)險大、收益高

　　『正確答案』ABC

　　14.以下反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有(　)。

　　A.組合平均剩余期限　　B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差　　C.融資比例　　D.浮動利率債券投資情況

　　『正確答案』ACD

　　15.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的(　)等指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進行分析。

　　A.平均市值　　B.平均市盈率　　C.平均市凈率　　D.凈值增長率

　　『正確答案』ABC

　　16.以下屬于保本基金的分析指標(biāo)的有(　)。

　　A.保本期　　B.贖回費　　C.安全墊　　D.擔(dān)保人

　　『正確答案』ABCD

　　17.分級基金作為一種創(chuàng)新型基金，與普通基金不同的特點有(　)。

　　A.一只基金，多種選擇　　B.份額分級，資產(chǎn)合并運作　　C.組合投資，分散風(fēng)險　　D.交易所上市，可分離交易

　　『正確答案』ABD

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