1、【正確答案】C

　　基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的下降。

　　2、【正確答案】A

　　基金管理公司應(yīng)當按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向中國證監(jiān)會和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　3、【正確答案】A

　　基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。

　　4、【正確答案】C

　　AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進行披露。

　　5、【正確答案】C

　　我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。

　　6、【正確答案】D

　　當基金有以下情形時，可以暫停估值：①基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;③占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;④如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;⑤中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

　　7、【正確答案】D

　　每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　8、【正確答案】A

　　中位數(shù)是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

　　9、【正確答案】D

　　根據(jù)對股利增長率的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

　　10、【正確答案】D

　　除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，往往容易被忽視。

　　11、【正確答案】C

　　經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是均值。

　　12、【正確答案】B

　　基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　13、【正確答案】C

　　基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比�；�金規(guī)模越大，基金管理費率越低;基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高。

　　14、【正確答案】B

　　市銷率也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　15、【正確答案】D

　　確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法兩類。

　　16、【正確答案】B

　　常用來反映股票基金風(fēng)險的指標有標準差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標。

　　17、【正確答案】C

　　2005年，我國資產(chǎn)證券化開始試點，2007年進入擴大試點階段。

　　18、【正確答案】C

　　國際證監(jiān)會組織認為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充。

　　19、【正確答案】B

　　本期利潤是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當期損益的公允價值變動損益。該指標既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是～個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標。

　　20、【正確答案】A

　　當風(fēng)險資產(chǎn)收益率上升時，風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例隨之上升，如果風(fēng)險資產(chǎn)市場繼續(xù)上升，投資組合保險策略將取得優(yōu)于買入并持有策略的結(jié)果;而如果市場轉(zhuǎn)而下降，則投資組合保險策略的結(jié)果將因為風(fēng)險資產(chǎn)比例的提高而受到更大的影響，從而劣于買入并持有策略的結(jié)果。反之，如果風(fēng)險資產(chǎn)市場持續(xù)下降，則投資組合策略的結(jié)果較優(yōu);而如果風(fēng)險資產(chǎn)市場由降轉(zhuǎn)升，則投資組合策略的結(jié)果劣于買入并持有策略的結(jié)果。

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