1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資( )。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律　�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系　�、�.提供行業(yè)服務(wù)　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　�、�.從業(yè)考試　�、�.資質(zhì)管理　　Ⅲ.檔案管理　�、�.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續(xù)　　B.注冊手續(xù)　　C.相應(yīng)職責(zé)　　D.管理人職責(zé)

　　4.基金管理人通過( )持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統(tǒng)　　B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)　　C.私募基金注冊系統(tǒng)　　D.私募基金登記備案系統(tǒng)

　　5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A.2月底　　B.3月底　　C.4月底　　D.5月底

　　6.法律意見書應(yīng)當(dāng)對申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見。

　　Ⅰ.從業(yè)人員　�、�.營業(yè)場所　�、�.營業(yè)時(shí)間　�、�.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　A.2　　B.3　　C.4　　D.5

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10　　B.12　　C.15　　D.18

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。

　�、�.從事基金銷售業(yè)務(wù)　　Ⅱ.辦理基金份額登記　�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)　�、�.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　�、�.基金合同　　Ⅱ.基金招募說明書　�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示書　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。

　　A.50　　B.100　　C.150　　D.200

　　13.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)( )。

　　Ⅰ.向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

　�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

　�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

　�、�.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理變更登記、注銷手續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是( )。

　�、�.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回

　�、�.開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由合伙人計(jì)算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由( )約定。

　　A.基金合同　　B.投資計(jì)劃　　C.大股東　　D.管理層

　　16.估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價(jià)值。

　　A.固定日市價(jià)　　B.最近交易市價(jià)　　C.股東協(xié)商價(jià)格　　D.股票成本價(jià)格

　　17.對于股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

　�、�.成本法　�、�.市場法　　Ⅲ.收入法　�、�.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。

　�、�.全面性原則　　Ⅱ.相互制約原則　�、�.執(zhí)行有效原則　�、�.獨(dú)立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。

　　A.信息與溝通　　B.風(fēng)險(xiǎn)評估　　C.投資收益　　D.內(nèi)部監(jiān)督

　　20.中國證監(jiān)會及其派出組織依照( )，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　�、�.《合同法》　�、�.《證券投資基金法》　�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：

　　1.【答案】C

　　2.【答案】C

　　3.【答案】D

　　4.【答案】A

　　5.【答案】C

　　6.【答案】C

　　7.【答案】D

　　8.【答案】A

　　股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　9.【答案】C

　　10.【答案】C

　　11.【答案及解析】D

　　12.【答案及解析】A

　　13.【答案及解析】A

　　14.【答案及解析】A

　　15.【答案及解析】C

　　16.【答案及解析】B

　　17.【答案及解析】D

　　18.【答案及解析】D

　　19.【答案及解析】C

　　20.【答案及解析】B

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