點擊查看：2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》測試題匯總

　　1、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取( )等措施。

　　沒收違法所得

　　電話提示、警告

　　取消資格

　　罰款

　　2、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　固有財產(chǎn)

　　風險準備金

　　基金資產(chǎn)

　　銀行貸款

　　3、關(guān)于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是( )。

　　被基金份額持有人大會解任

　　所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形

　　被依法取消基金托管資格

　　依法解散、被依法撤銷的或者被依法宣告破產(chǎn)

　　4、中國證監(jiān)會對( )實行注冊管理。

　　基金投資顧問機構(gòu)

　　基金評價機構(gòu)

　　基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)

　　基金份額登記機構(gòu)

　　5、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　基金的投資方向

　　基金的運作方向

　　基金的投資基本要素

　　6、關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是( )。

　　召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項

　　基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

　　基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

　　7、下列不屬于專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求的是( )。

　　持證上崗

　　持續(xù)學習

　　審慎開展職業(yè)活動

　　誠實守信

　　8、關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是( )。

　　設立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

　　發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

　　中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責

　　發(fā)行私募基金不設行政審批

　　9、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額( )。

　　機構(gòu)投資者不得少于100萬元

　　個人投資者不得少于50萬元

　　機構(gòu)投資者不得少于1000萬元

　　個人投資者不得少于300萬元

　　10、QDII基金的凈值在()披露。

　　估值日

　　估值日后1～2個工作日

　　估值后2～3個工作日

　　估值后3～5個工作日

　　11、開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的( )。

　　基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

　　12、關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是( )。

　　通過分析會、報告會向特定對象推介

　　通過報刊、電視臺推介

　　向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　通過廣告宣傳推介

　　13、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前( )日公告。

　　60

　　30

　　45

　　15

　　14、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

　　5

　　10

　　20

　　30

　　15、以下不屬于基金招募書的主要披露事項的是( )。

　　風險警示書

　　基金的投資目標

　　出具法律意見的律師事務所所涉及的法律訴訟

　　基金業(yè)績比較基準

　　16、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。

　　0.05

　　0.06

　　0.1

　　0.03

　　17、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露( )。

　　每萬份基金收益、最近3日年化收益率

　　每萬份基金收益、最近7日年化收益率

　　每份基金收益、最近3日年化收益率

　　每份基金收益、最近7日年化收益率

　　18、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的( )信息。

　　前十名債券明細

　　前十名股票明細

　　全部股票明細

　　全部債券明細

　　19、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法，不正確的是()。

　　道德和法律在根本目的上不一致

　　道德與法律內(nèi)容上是交叉關(guān)系

　　道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用

　　法律對傳播到的具有促進作用

　　20、我國分級基金的募集包括( )和( )兩種方式。

　　直銷募集，分銷募集

　　場內(nèi)募集、場外募集

　　合并募集，分開募集

　　現(xiàn)金募集，非現(xiàn)金募集

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