16、對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元。

　　A.600

　　B.800

　　C.1000

　　D.1200

　　C解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

　　17、QFLP是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )兌換為( )，投資于境內(nèi)的基金。

　　A.境外資本;外幣資金

　　B.境內(nèi)資本;人民幣資金

　　C.境外資本;人民幣資金

　　D.人民幣資金;境外資本

　　C解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。

　　18、有限合伙企業(yè)由( )個以上50個以下合伙人設(shè)立

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　B解析：有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人。

　　19、下列不屬于募集機構(gòu)責(zé)任與義務(wù)的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件

　　B.應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密

　　C.應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

　　D.應(yīng)當(dāng)在五年內(nèi)銷毀與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料

　　D解析：D項，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件;應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密;應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　　20、以下關(guān)于契約型基金投資者和管理人說法正確的有( )。

　�、�.信托公司可以直接作為基金的投資管理人

　　Ⅱ.信托公司可以扮演資金募集人的角色

　�、�.基金管理人是基金的直接參與主體

　�、�.投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D解析：在信托契約形勢下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進行基金的投資管理。在資產(chǎn)管理計劃或契約型基金形勢下，基金管理人是基金的直接參與主體。因此，在廣義的契約型基金形勢下，投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關(guān)系。

　　21、公司型基金中，由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在( )之下設(shè)投資決策委員會。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.高級管理層

　　B解析：由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派。

　　22、公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合( )相關(guān)條款的規(guī)定。

　　A.《合伙企業(yè)法》

　　B.《信托法》

　　C.《公司法》

　　D.《證券投資基金發(fā)》

　　C解析：公司型基金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要符合《公司法》相關(guān)條款的規(guī)定。

　　23、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突

　　B.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密

　　C.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財產(chǎn)和客戶資金

　　D.募集機構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料

　　D解析：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　24、有限合伙人不得以( )出資。

　　A.貨幣

　　B.勞務(wù)

　　C.知識產(chǎn)權(quán)

　　D.土地使用權(quán)

　　B解析：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資)。

　　25、( )對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股東

　　D.委托人

　　B解析：普通合伙人對基金可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　26、合伙企業(yè)合伙人是( )的，繳納個人所得稅;合伙人是( )和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

　　A.非法人;法人

　　B.自然人;法人

　　C.有限合伙人;無限合伙人

　　D.普通合伙人;特定合伙人

　　B解析：合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅;合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

　　27、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金( )需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對( )的稅收風(fēng)險進行提示。

　　A.托管人;契約型基金

　　B.份額持有人;契約型基金

　　C.管理人;契約型基金

　　D.管理人;合伙型基金

　　C解析：由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進行提示。

　　28、( )作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關(guān)附加稅費。

　　A.普通合伙人

　　B.基金托管人

　　C.有限合伙人

　　D.基金投資者

　　A解析：普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關(guān)附加稅費。

　　29、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過( )的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D解析：按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案，根據(jù)要求如實填報相關(guān)基本信息。

　　30、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是( )。

　　A.審請設(shè)立登記—名稱預(yù)先核準—領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—基金備案

　　B.名稱確定—申請登記—領(lǐng)取執(zhí)照—基金備案

　　C.名稱申請登記—核準相關(guān)資料—領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—基金備案

　　D.名稱預(yù)先核準—申請設(shè)立登記—領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—基金備案

　　D解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同分別為：名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，基金備案。

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