1.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%[答] D

　　2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2[答] D

　　3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1B.2C.3D.4[答] C

　　4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年B.60天C.1年D.15天[答] D

　　5.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3B.5C.7D.15[答] A

　　6.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3B.5C.7D.15[答] B

　　基金托管人更換

　　7.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

　　D：基金持有人大會[答] B

　　8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。

　　A：7B：15C：5D：3[答] C

　　9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%B：50%C：51%D：30%[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　10通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。

　　A：30B：15C：60D：7[答] A

　　11.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15B：7C：10D：30[答] C

　　12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1B：2B：3D：4[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　13下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] C

　　14.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　15.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　18.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] A

　　19.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] B

　　20.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] C

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