1.按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為()。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案：C

　　解析：按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

　　2.關(guān)于股票和股票基金，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類

　　B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較小、收益相對穩(wěn)定

　　C.當(dāng)日股票價(jià)格會受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

　　D.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動，每一個(gè)交易日非上市股票基金的價(jià)格也不斷變動

　　答案：D

　　解析：作為一籃子股票組合的股票基金，與單一股票之間存在許多不同。

　　(1)股票價(jià)格在每一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變動中;股票基金份額凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格。

　　(2)股票價(jià)格會由于投資者買賣股票數(shù)量的多少和多空力量強(qiáng)弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。

　　(3)人們在投資股票時(shí)，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財(cái)務(wù)狀況、市場競爭力、盈利預(yù)期等方面的信息對股票價(jià)格高低的合理性做出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒有意義的，因?yàn)榛�金份額凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成的。

　　(4)單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較為集中且風(fēng)險(xiǎn)較大;股票基金由于分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　解析：基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　4.收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　答案：

　　解析：在基金合同、招募說明書中，基金管理人收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　5.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，可以由()提供。

　　Ⅰ、基金管理公司特定部門

　�、颉⒒�金托管機(jī)構(gòu)

　�、�、基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門

　　Ⅳ、第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　答案：

　　解析：對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供�；�金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。

　　6.投資者一般可以通過()方式認(rèn)購ETF份額。

　　Ⅰ。場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

　�、�。場外現(xiàn)金認(rèn)購

　�、蟆ＷC券認(rèn)購

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額所支付的對價(jià)種類，ETF 份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購�，F(xiàn)金認(rèn)購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行 為，證券認(rèn)購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

　　投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購以及證券認(rèn)購等方式認(rèn)購ETF 份額。

　　7.私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。

　　A.變更控股股東

　　B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱

　　C.變更公司名稱

　　D.投資者數(shù)量變動

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：(1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　8.基金份額登記確認(rèn)是(?)的職責(zé)之一

　　A.銷售機(jī)構(gòu)

　　B.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.中央結(jié)算公司

　　答案：B

　　基金份額登記過程實(shí)際上是基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。

　　9.下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

　�、� 有利于投資者的價(jià)值判斷

　　Ⅱ 能有效防止信息濫用

　�、� 可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

　　Ⅳ 有利于提高證券市場的效率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個(gè)方面：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

　　10.下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用

　　B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、各級人員

　　C.各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

　　D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系

　　答案：D

　　解析：相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。

　　11.關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是()。

　�、��；�金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議

　　Ⅱ。具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議

　�、��；�金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定

　　Ⅳ�；�金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　�、瘛ⅱ�

　�、�、Ⅳ

　�、�、Ⅲ

　�、�、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式�；�金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。

　　12.基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合

　　B.需要披露前10名債券明細(xì)

　　C.需要披露前10名股票明細(xì)

　　D.需要披露按券種分類的債券投資組合

　　答案：B

　　解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況，以及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

　　13.某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是()

　　A. 中國證券登記結(jié)算公司

　　B. 基金托管機(jī)構(gòu)

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 證券交易所

　　正確答案：A

　　14.私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 半

　　D. 2

　　正確答案：B

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