1.基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括(b)

　�、�.《中華人民共和國證券投資基金法》

　�、�.中國證監(jiān)會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》

　�、�.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

　　Ⅳ.基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.關(guān)于保本基金的主要特點，以下表述正確的是(a)

　　A.保證基金份額持有人的投資本金的安全

　　B.運用投資組合保險策略進行基金的操作

　　C.引入了保本保障機制

　　D.鎖定風險的同時力爭獲取高回報

　　3.私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項是(d)

　　A.基金的資產(chǎn)負債表

　　B.基金的銷售機構(gòu)及基金承擔的費用

　　C.基金投資收益分配

　　D.基金公司計提的風險準備金

　　4.基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策。專門委員會通常不包括(a)

　　A.公募基金投資決策委員會

　　B.基金份額持有人工作委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.專戶投資決策委員會

　　5.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(b)

　　A.獨立性原則

　　B.效益性原則

　　C.客觀性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　6.基金季度報告的內(nèi)容主要包括(a)

　�、�.基金主要財務指標

　　Ⅱ.基金凈值表現(xiàn)

　　Ⅲ.基金管理人報告

　�、�.基金財務報表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.關(guān)于基金從業(yè)人員“客戶至上”職業(yè)道德規(guī)范的描述，錯誤的是(b)

　　A.當直銷客戶與代銷客戶的利益發(fā)生沖突時，要公平對待直銷與代銷客戶

　　B.當不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要優(yōu)先保護中小投資者的利益

　　C.當客戶的利益與基金從業(yè)人員個人的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　D.當客戶的利益與機構(gòu)的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益

　　8.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是(c)

　　A.會長辦公會

　　B.理事長

　　C.會員大會

　　D.監(jiān)事會

　　9.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是(C)

　　A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費率

　　B.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)

　　C.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提

　　D.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)

　　10.下列各類基金在基金募集注冊時，不適用簡易程序的有(c)

　　A.跨境ETF

　　B.分級基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.發(fā)起式基金

　　11.關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是(c)

　　A.基金銷售應提供持續(xù)的服務

　　B.銷售人員應廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具

　　C.對基金產(chǎn)品進行收益承諾

　　D.應遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

　　12.符合內(nèi)部控制要求的投資決策應該(b)

　�、�.遵守法律法規(guī)規(guī)定

　　Ⅱ.符合基金契約要求

　�、�.有充分的投資依據(jù)

　�、�.在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行決策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價前，基金銷售機構(gòu)應切實履行反洗錢等法律義務，應當做到(b)

　�、�.執(zhí)行基金投資人身份認證程序

　　Ⅱ.檢查基金投資人的投資資格

　�、�.了解基金投資人的投資意向

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14.基金管理人變更重大事項，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，重大事項包括(b)

　　A.修改公司章程

　　B.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東

　　C.注銷分公司

　　D.變更公司注冊地

　　15.私募基金管理人應當向(b)履行基金管理人登記手續(xù)

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　16.關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范，以下說法正確的是(D)

　　A.基金銷售機構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金

　　B.基金募集申請獲證監(jiān)會核準前，基金銷售機構(gòu)可向公眾開展預約銷售活動

　　C.未經(jīng)審慎選擇，基金銷售機構(gòu)可委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務

　　D.基金銷售結(jié)算資金應放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中

　　17.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人提供的會員登記申請材料進行核查可采取的方式不包括(a)

　　A.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見

　　B.聘請會計師事務所對私募基金管理人進行專項審計

　　C.約談高級管理人員

　　D.現(xiàn)場檢查

　　18.封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是(a)

　　A.交易價格圍繞凈值上下波動

　　B.交易價格大于凈值

　　C.交易價格小于凈值

　　D.交易價格等于凈值

　　19.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下各項行為中，符合私募基金募集方式的是(d)

　　A.私募基金募集機構(gòu)柜臺擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱

　　B.私募基金募集機構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進行查閱

　　C.在私募基金募集機構(gòu)某網(wǎng)點外的LED屏幕滾動播放私募基金信息

　　D.私募基金募集機構(gòu)組織產(chǎn)品推介會，參會人均經(jīng)過身份確認

　　20.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(b)

　　A.基金的海報

　　B.基金的代理銷售協(xié)議

　　C.基金公司的公開出版資料

　　D.基金的宣傳單

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