1.下列關(guān)于持有人大會的說法錯誤的是( )。
A.持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由管理人召集
B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由托管人召集
C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定,持有人大會由管理人召集
D.召開持有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決
【答案】D
2.職業(yè)道德的特征包括( )。
、.職業(yè)道德具有特殊性;Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性;Ⅲ.職業(yè)道德具有模范性;Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
3.對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格,依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分,將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場總市值()以上的為大盤股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
【答案】C
4.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則,貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法( )。
A.錯誤
B.正確
C.部分正確
D.部分錯誤
【答案】B
5.關(guān)于基金募集申請的說法錯誤的是( )。
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售
B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算,募集期限一般不得超過3個月
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件
D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場投資
【答案】D
6.基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。
A.3個
B.12個
C.6個
D.24個
【答案】C
【解析】基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月在內(nèi)選任新基金托管人。
7.投資人投資5萬元認(rèn)購某開基,認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元,其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購份額為( )。
A.49266.08
B.49266.06
C.49266.04
D.49266.02
【答案】A
8.證券投資基金依據(jù)()的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。
A.法律形式
B.份額是否固定
C.投資對象
D.投資理念
【答案】A
9.以下選項(xiàng)中()不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
A.為中小投資者拓寬投資渠道
B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
D.有利于保護(hù)投資者,防止欺詐
【答案】D
10.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是( )。
A.招募說明書草案
B.基金托管協(xié)議草案
C.基金合同草案
D.基金申請可行性論證報告
【答案】D
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