1.合規(guī)獨立性是指(　)的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售部門

　　答案：B

　　2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　)。

　　A.合規(guī)管理部門的功能和職責

　　B.合規(guī)管理部門的權限

　　C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

　　D.管理層薪酬

　　答案： D

　　3.基金管理公司的督察長應由(　)聘任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理公司董事會

　　C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　答案： B

　　4.基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。

　　A.產(chǎn)品設計

　　B.投資管理

　　C.銷售環(huán)節(jié)

　　D.風險控制

　　答案： C

　　5.合規(guī)與風險控制部的職責不包括(　)。

　　A.風險的日常管理

　　B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

　　C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

　　D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

　　答案： D

　　6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.成本效益原則

　　答案：C

　　7.基金運作信息披露文件包括(　)。

　　A.招募說明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　答案： C

　　8.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　)原則。

　　A.健全性

　　B.相互制約

　　C.有效性

　　D.獨立性

　　答案： C

　　9.職業(yè)道德是指(　)。

　　A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

　　B.企業(yè)上司的指導性要求

　　C.從業(yè)人員的自我約束

　　D.職業(yè)紀律方面的最低要求

　　答案: A

　　10.(　)實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

　　A.投資者

　　B.監(jiān)督機構

　　C.基金機構

　　D.行業(yè)自律組織

　　答案：A

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