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　　1.現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在()個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析：按照交割期限不同，金融市場(chǎng)分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)。其中，現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　2.貨幣市場(chǎng)是交易期限在(　　)，以短期金融工具為媒介進(jìn)行資金融通和借貸的交易市場(chǎng)。

　　A.六個(gè)月以內(nèi)

　　B.一年以內(nèi)

　　C.一年以上

　　D.二年以上

　　答案：B

　　解析：貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。

　　3.資本市場(chǎng)是融資期限在()的金融市場(chǎng)。

　　A.半年以內(nèi)

　　B.1年以內(nèi)

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　答案：C

　　解析： 資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在1年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

　　4.()是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.開放式基金市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　答案：B

　　解析： 金融市場(chǎng)按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。其中，貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)，是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所;資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

　　5.我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為(　　)。

　　A.3年

　　B.15年

　　C.30年

　　D.一般無期限

　　答案：D

　　解析：開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式，一般是無期限的。

　　6. 開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　答案：D

　　解析：開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

　　7. 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF(　　)提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

　　A.每20秒

　　B.每一周

　　C.每一天

　　D.每15秒

　　答案：D

　　解析：在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)，而LOF通常每一天只提供一次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　8. 貨幣市場(chǎng)工具一般指短期內(nèi)的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債券，其中短期通常指(　　)以內(nèi)。

　　A.1個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　答案：C

　　解析：貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

　　9. 場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金實(shí)行(　　)交易機(jī)制。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：A

　　解析：場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金就是可以在股票賬戶里購(gòu)買的貨幣基金，等于是一種保證金余額管理工具，實(shí)行T+0的交易機(jī)制。

　　10. 南方保本基金的保本周期為()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　解析： 南方保本基金的保本周期為3年。

　　11. 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每()秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析： 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　12. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　答案：B

　　解析：封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期，封閉期到期后分級(jí)基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級(jí)機(jī)制不再延續(xù)

　　13. 連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，可以取消基金托管人的托管資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：《證券投資基金法》規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　14. 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管登記數(shù)據(jù)，其保存年限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　答案：C

　　解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　15. 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B

　　解析：召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)�；�金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　16.基金募集一旦失敗，基金管理人在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：B

　　解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　17. 行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為(　　)。

　　A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)

　　B.市場(chǎng)活動(dòng)期間

　　C.市場(chǎng)退出時(shí)

　　D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程

　　答案：D

　　解析：行政監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。

　　18. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后( )年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　19. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，案情復(fù)雜的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過(??)個(gè)交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　答案：B

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　20. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣的期限一般不得超過(　　)。

　　A.10個(gè)工作日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.15個(gè)交易日

　　D.10個(gè)交易日

　　答案：C

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

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