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2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》專項(xiàng)突破練習(xí)題(2)

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  1.目前,()的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。

  A.美國(guó)

  B.中國(guó)

  C.歐盟各國(guó)

  D.韓國(guó)

  答案:A

  解析: 目前,美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上,對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

  2. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券基金。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  答案:D

  解析:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

  3.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,F(xiàn)OF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的(),且不得持有其他FOF。

  A.20%

  B.25%

  C.45%

  D.50%

  答案:A

  解析:根據(jù)相關(guān)規(guī)定,F(xiàn)OF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%,且不得持有其他FOF。

  4. 基金合同中債券投資下限等于或者大于__________,業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債券比例值等于或者大于__________,滿足其中一個(gè)條件即為偏債型基金。()

  A.30%;50%

  B.50%;60%

  C.50%;50%

  D.60%;70%

  答案:D

  解析:基金合同中債券投資下限等于或者大于60%,業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債券比例值等于或者大于70%,滿足其中一個(gè)條件即為偏債型基金。

  5. 股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡,大約在(  )左右。

  A.50%~80%

  B.30%~70%

  C.40%~60%

  D.20%~80%

  答案:C

  解析:偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例較低;偏債型基金則與之剛好相反。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約為40%~60%左右。股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益較為適中。

  6. 偏股型基金中股票的配置比例是()。

  A.10%~20%

  B.20%~30%

  C.30%~50%

  D.60%~100%

  答案:D

  解析: 偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對(duì)較低。通常,股票的配置比例為60%~100%。

  7. 某基金合同規(guī)定,正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%,債券資產(chǎn)比例為15%-45%,該基金應(yīng)該屬于()。

  A.股票型基金

  B.債券型基金

  C.保本型基金

  D.混合型基金

  答案:D

  解析: 股票型基金的股票投資比重在80%以上,債券型基金的債券投資比例在80%以上。根據(jù)題干可知,該基金既不屬于股票型基金、又不屬于債券型基金,而該基金又以股票、債券為投資對(duì)象,因此該基金應(yīng)屬于混合型基金。

  8. 一般本金保證比例通常為( )。

  A.30%

  B.50%

  C.80%

  D.100%

  答案:D

  解析: 一般本金保證比例為100%.但也有低于100%或高于100%的情況。

  9. 常見(jiàn)的保本比例是(  )

  A.60%-80%

  B.70%-90%

  C.80%-100%

  D.100%-110%

  答案:C

  解析:保本比例是到期時(shí)投資者可以獲得的本金保障比率。常見(jiàn)的保本比例為80%-100%。

  10. ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的( )。

  A.30%

  B.50%

  C.80%

  D.90%

  答案:D

  解析: ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。

  11. QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途,借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(  )。

  A.1%

  B.2%

  C.5%

  D.10%

  答案:D

  解析:除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII基金不得有下列行為:①購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn);②購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭;③購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購(gòu)買實(shí)物商品;⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外,借人現(xiàn)金,該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購(gòu)買證券,但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務(wù);⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

  12. 基金中的基金是指(  )以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  答案:D

  解析:基金中的基金是指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金,其投資組合由其他基金組成。80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的,為基金中的基金。

  13. FOF持有單只基金的市值,不得(  )FOF資產(chǎn)凈值。

  A.高于50%

  B.低于50%

  C.高于20%

  D.低于20%

  答案:C

  解析:規(guī)定FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%。

  14.FOF持有單只基金的市值,不得(  )FOF資產(chǎn)凈值。

  A.高于50%

  B.低于50%

  C.高于20%

  D.低于20%

  答案:C

  解析:規(guī)定FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%。

  15. 基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  答案:B

  解析:基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  16. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于( )的股東。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  答案:D

  解析: 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。

  17. 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代辦( )以上基金份額的持有人參加。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

  答案:B

  解析: 基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代辦1/2以上基金份額的持有人參加。

  18. 代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  答案:B

  解析: 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  19. 封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前,募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的(  )以上。

  A.70%

  B.75%

  C.80%

  D.90%

  答案:C

  解析:根據(jù)《證券投資基金法》第五十八條,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上,開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。

  20. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的()時(shí),被認(rèn)定為基金的重大事件。

  A.0.05%

  B.0.1%

  C.0. 5%

  D.0.01%

  答案:C

  解析:基金的重大事件可包括:基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi),提前終止基金合同,延長(zhǎng)基金合同期限.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,更換基金管理人或托管人,基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng),涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付,等等。

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