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　　1.ETF份額申購和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購和贖回申請的提出

　　B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

　　C.申購和贖回的清算交收與登記

　　D.申購和贖回申請的場所

　　2.(　　)是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C:投資債券

　　D.證券理財

　　3.(.)會導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風(fēng)險套利;無風(fēng)險套利

　　D.無風(fēng)險套利;風(fēng)險套利

　　4.下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下.

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測

　　5.關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途.

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　參考答案：

　　1.答案:D

　　解析.ETF份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認(rèn)與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　2.答案:A

　　解析.證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　3.答案:A

　　解析.折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下，套利活動會使套利機(jī)會消失，因此套利機(jī)會并不多，通過套利活動引致的ETF規(guī)模的變動也就不會很大。

　　4.答案:D

　　解析.作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測;投資風(fēng)險不同。

　　5.答案:.

　　解析.基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯誤。

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